公司治理、内部控制与合规管理

　　一、证券公司治理

　　二、证券公司内部控制

　　三、证券公司合规管理

　　四、证券公司信息隔离墙制度

　　五、证券公司分类监管

　　1.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。

　　A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

　　B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日

　　C.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

　　D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

　　[答案]A

　　2.独 立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过()年。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　[答案]D

　　3.证券公司董事会每年至少召开()次会议。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答案]B

　　4.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是()。

　　A.监事会应当设主席，可以设副主席

　　B.监事会主席是监事会的召集人

　　C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

　　D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

　　[答案]D

　　5.证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括()。

　　①法人集中清算制度

　　②客户交易结算资金集中管理制度

　　③高级管理人员分工制度

　　④交易数据安全备份制度

　　⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

　　⑥重大交易差错的报告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　[答案]D

　　6.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

　　[答案]D

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