证券公司监督管理条例

　　一、法规概述

　　二、证券公司的--般性规定

　　三、证券公司的设立与变更

　　四、证券公司的组织机构

　　五、证券公司业务规则与风险控制的一般规定

　　六、证券公司客户资产的保护

　　七、证券公司的监督管理

　　八、法律责任

　　练习：

　　1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]B

　　2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以();没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以()万元以上30万元以下的罚款。

　　A.1倍以上3倍以下;10

　　B.1倍以上5倍以下;10

　　C.1倍以上5倍以下;5

　　D.5倍以上10倍以下;5

　　[答案]B

　　3.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.②③④

　　D.①③④

　　[答案]C

　　4.证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是()。

　　A.年度报告

　　B.每日报告

　　C.月度报告

　　D.临时报告

　　[答案]B

　　5.证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　[答案]C

　　6.关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是()。

　　A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

　　B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

　　C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

　　D.在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

　　[答案]C

　　7.《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾()年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　[答案]C

　　8.按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的()%，或者或有负债达到净资产的()%的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20②30③40④50

　　A.①④

　　B.③④

　　C.④④

　　D.①②

　　[答案]C

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