选择题：

　　1.以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是()。

　　A.责令停止承销或者销售

　　B.没收违法所得

　　C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款

　　D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可

　　[答案]C

　　2.擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额()的罚款。

　　A.10%以上50%以下

　　B.5%以上50%以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.违法所得1倍以上10倍以下

　　[答案]B

　　3.信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。

　　A.十万元以上一百万元以下

　　B.五十万元以上五百万元以下

　　C.一百万元以上一千万元以下

　　D.二百万元以上二千万元以下

　　[答案]C

　　4.按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是()。

　　A.向特定对象发行证券累计未超过200人

　　B.向特定对象发行证券累计210人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数

　　C.向特定对象发行证券累计210人，其中包含依法实施员工持股计划的员工20人

　　D.向特定对象发行证券的

　　[答案]B

　　5.公开发行公司债券筹集的资金可用于()。

　　A.非生产性支出

　　B.生产性支出

　　C.弥补亏损

　　D.核准之外的用途

　　[答案]B

　　组合型选择题：

　　1.在()中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。

　　Ⅰ.招股说明书

　　Ⅱ.财务会计报告

　　Ⅲ.发行保荐书

　　Ⅳ.企业债券募集办法

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　2.下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括()。

　　Ⅰ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准，采用广告、广播、说明会等方式向社会公众发行的

　　Ⅱ.未经中国证监会或者国务院授权部门核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过300人

　　Ⅲ.采用电话、短信、信函等方式向超过300人发行

　　Ⅳ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]A

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　　3.欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的标准包括()。

　　Ⅰ.发行数额在500万元以上

　　Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据

　　Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动

　　Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D