选择题：

　　1.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前()日告知客户的资产托管机构。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　[答案]B

　　2.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过()。

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

　　[答案]C

　　3.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过()。

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

　　[答案]B

　　4.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于()万元人民币。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.500

　　[答案]A

　　组合型选择题：

　　1.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的()。

　　Ⅰ.购买条件

　　Ⅱ.购买规模

　　Ⅲ.政策风险

　　Ⅳ.风险控制措施

　　A.I、Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]A

　　2.资产支持证券可依法()。

　　Ⅰ.继承

　　Ⅱ.交易

　　Ⅲ.转让

　　Ⅳ.出质

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]A

　　3.金融资产符合()的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。

　　①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期

　　②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值

　　③资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场

　　④资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　[答案]C

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