证券从业资格考试

导航

2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题:证券投资咨询

来源 :中华考试网 2021-01-30

  选择题:

  1.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法,正确的是()。

  A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

  B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

  C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

  D.有1亿元人民币以上的注册资本

  [答案]C

  2.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()。

  A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料

  B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

  C.引用有关信息、资料时严格保密,不得注明出处和著作权人

  D.谨慎、诚实、勤勉尽责

  [答案]C

  3.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  [答案]C

  查看试题解析

  ☞☞☞试题及答案来源于考试网证券从业资格考试题库,更多{章节练习+每日一练+错题分析}等你来!

模拟考场

章节练习

历年考题

章节讲议

在线模考测试

章节专项测试

实战演练

精讲讲义

查看详情

查看详情

查看详情 查看详情

  组合型选择题:

  1.证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

  A.①②③

  B.①②④

  C.①②③④

  D.①③④

  [答案]C

  2.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。

  ①独立原则

  ②客观原则

  ③效率原则

  ④审慎原则

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

  [答案]B

  3.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明()事项。

  ①“证券研究报告”字样

  ②证券公司、证券投资咨询机构名称

  ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

  ④发布证券报告的时间

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

  [答案]D

分享到

您可能感兴趣的文章