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2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题:证券经纪

来源 :中华考试网 2021-01-30

  选择题:

  1.以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是()。

  A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息

  B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理

  C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的,投资者可以申请账户注销

  D.自然人投资者死亡的,证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户

  [答案]B

  2.《证券公司监督管理条例》是()。

  A.行政法规

  B.自律管理

  C.法律

  D.部门规章

  [答案]A

  3.证券经纪业务中,客户指令的权 威性体现为()。

  A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

  B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项

  C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券

  D.证券经纪商有义务为客户保密

  [答案]C

  组合型选择题:

  1.下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》

  A.①②

  B.①④

  C.②③

  D.①③

  [答案]A

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  2.下列说法中正确的是()。

  ①在指定交易中,一个证券账户可以指定多个交易参与人

  ②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任

  ③投资者变更指定交易的,应当向已指定的证券公司提出撤销申请,由该证券公司申报撤销指令

  ④指定交易撤销后,7日后方可重新申办指定交易

  A.①②④

  B.②④

  C.②③

  D.①②③④

  [答案]C

  3.下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。

  ①签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查

  ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则

  ③合同内可以不明确代理期间

  ④合同应该明确双方的权利义务

  A.①②

  B.②③

  C.③④

  D.①④

  [答案]D

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