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2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题:证券公司反洗钱工作

来源 :中华考试网 2021-01-29

  1.以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。

  A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

  B.证券公司不得为客户开立假名账户

  C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户

  D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

  [答案]C

  2.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的()内至少应进行一次复核。

  A.1年

  B.2年

  C.3年

  D.4年

  [答案]C

  3.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由()按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

  A.证券公司

  B.客户

  C.银行机构

  D.金融机构

  [答案]C

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  4.可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。

  A.所在地中国证监会

  B.所在地中国人民银行

  C.注册地中国证监会

  D.注册地中国人民银行

  [答案]B

  5.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时,应与受托机构签订书面协议,并由()批准。()对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

  A.高级管理层;委托机构

  B.高级管理层;受托机构

  C.董事会;委托机构

  D.董事会;受托机构

  [答案]A

  6.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。

  A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料

  B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

  C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

  D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

  [答案]C

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