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2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题:证券法

来源 :中华考试网 2021-01-26

  选择题:

  1.通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到()时,应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.30%

  [答案]A

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  2.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,如果有业务收入,则没收业务收入,并处以业务收入()的罚款

  A.1倍以上3倍以下

  B.1倍以上5倍以下

  C.1倍以上10倍以下

  D.1倍以上20倍以下

  [答案]C

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  3.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

  A.十万元以上一百万元以下

  B.三十万元以上三百万元以下

  C.五十万元以上五百万元以下

  D.一百万元以上一千万元以下

  [答案]C

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  组合型选择题:

  1.我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括()。

  Ⅰ.要约收购

  Ⅱ.协议收购

  Ⅲ.竞价收购

  Ⅳ.其他合法收购方式

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]C

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  2.下列关于证券结算风险基金的说法,正确的是()。

  Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后,不再向有关责任人追偿

  Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

  Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户,实行专项管理

  Ⅳ.证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]B

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