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2021年证券从业资格考试法律法规章节习题:第四章

来源 :中华考试网 2021-01-21

  向特定对象发行股票后股东累计不超过( )人的,为非公开发行。

  A.50

  B.100

  C.150

  D.200

  参考答案:D

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  非法集资罪的犯罪客体是( )。

  A.债权人的权益

  B.国家金融管理秩序

  C.股东的权益

  D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为

  参考答案:B

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  下列不属于认定信息披露违法负责人员责任大小的因素是( )。

  A.职务、具体职责及履行职责情况

  B.知情程度和态度

  C.专业背景

  D.个人资产数额

  参考答案:D

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  发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。

  A.10万元以上20万元以下

  B.20万元以上30万元以下

  C.30万元以上60万元以下

  D.20万元以上50万元以下

  参考答案:C

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  诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是( )。

  A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

  B.证券公司

  C.投资人

  D.中国证券业协会

  参考答案:A

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