证券从业资格考试

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2021年证券从业资格考试法律法规章节习题:第二章

来源 :中华考试网 2021-01-19

  下列不属于操纵市场行为的是( )。

  A.单独或者通过合谋,集中资金优势,持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

  B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  D.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

  参考答案:D

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  发行上市信息披露的基本要求不包括( )。

  A.全面性

  B.真实性

  C.时效性

  D.完整性

  参考答案:D

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  取得证券执业证书的人员,连续( )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

  A.2

  B.3

  C.6

  D.7

  参考答案:B

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  参加证券从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在( )年内不得参加资格考试。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:B

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  证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由( )责令改正。

  A.证券业协会

  B.证监会

  C.证券交易所

  D.发改委

  参考答案:A

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