1. 证券账户的开立方式包括( )。

　　Ⅰ . 现场

　　Ⅱ . 见证

　　Ⅲ . 网上

　　Ⅳ . 邮件

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

　　2. 下列情形被认定为不合格账户的是( )。

　　Ⅰ . 违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他人账户或使用以虚假身份开立的账户

　　Ⅱ . 代理关系不规范

　　Ⅲ . 账户关键信息不全

　　Ⅳ . 以自己的名义开立的账户

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 不合格账户主要有如下三类情形： ①违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他人账户或使用以虚假身份开立的账户; ②代理关系不规范; ③账户关键信息不全。

　　3. 客户交易结算资金三方存管制度的主要内容包括( )。

　　Ⅰ . 明确 “混合使用 ”要求

　　Ⅱ . 明确 “单独立户 ”要求

　　Ⅲ . 明确 “封闭运行 ”要求

　　Ⅳ . 除特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　第9页 共18页

　　【答案】 C

　　【解析】 客户交易结算资金三方存管制度的主要内容： ①明确 “单独立户 ”要求，防止资金被混合使用; ②明确 “封闭运行 ”要求，防止资金被违规动用; ③除向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特定情形外，证券公司不得将客户资金转入自有资金账户。

　　4. 客户自助委托的方式包括( )。

　　Ⅰ . 网上委托

　　Ⅱ . 电话委托

　　Ⅲ . 热键委托

　　Ⅳ . 柜台委托

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 客户向证券公司下达委托指令的方式由双方约定，其中客户委托指令的下达方式包括柜台委托、自助委托以及证券公司认可的其他合法委托方式，自助委托包括网上委托、电话委托、热键委托等。

　　5.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，与客户签订协议应当包括()。

　　Ⅰ . 当事人的权利义务

　　Ⅱ . 收费标准和支付方式

　　Ⅲ . 争议或者纠纷解决方式

　　Ⅳ . 证券投资顾问的职责和禁止行为

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容：( 1)当事人的权利义务;( 2)证券投资顾问服务的内容和方式;( 3)证券投资顾问的职责和禁止行为;( 4)收费标准和支付方式;( 5)争议或者纠纷解决方式;( 6)终止或者解除协议的条件和方式。

　　6. ( )交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施。

　　Ⅰ . 国债现券

　　Ⅱ . 国债回购

　　Ⅲ . 证券投资基金

　　Ⅳ .B 股

　　A.Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案 15天内无异议后实施。

　　7. 沪股通股票包括( )范围内的股票。

　　Ⅰ . 上证 180指数成分股

　　Ⅱ . 沪深 300指数成分股

　　Ⅲ . 上证 380指数成分股

　　Ⅳ .B 股

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 沪股通股票包括以下范围内的股票：( 1)上证 180指数成分股;( 2)上证 380指数成分股;( 3) A+H股上市公司的证券交易所上市 A股。

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　　8. 证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对( )等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任。

　　Ⅰ . 定价

　　Ⅱ . 发行

　　Ⅲ . 决策

　　Ⅳ . 配售

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 证券公司应当建立健全承销业务制度和决策机制，加强对定价、发行等环节的决策管理，明确具体的操作规程，切实落实承销责任。

　　9. 证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以( )等方式对定价配售过程中的重要事

　　项进行集体决策。

　　Ⅰ . 现场

　　Ⅱ . 通讯

　　Ⅲ . 口头表决

　　Ⅳ . 书面表决

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】 证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。重要事项包括但不限于：发行利率或者价格的确定、配售及分销安排。

　　10. 证券自营业务主要的投资对象，主要包括( )。

　　Ⅰ . 股票

　　Ⅱ . 债券

　　Ⅲ . 证券投资基金

　　Ⅳ . 商业票据

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。