第11 题

　　符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，不超过公司净资产的( )。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即尚未到期的各次发行的各种债券(如期限长短不同，利率不同，可转换或不可转换等)的总发行额，不超过公司净资产的 40%。

　　第12 题证券交易所的设立由()审核。

　　A.中国人民银行

　　B.国务院证券监督管理机构

　　C.中国证券业协会

　　D.证券登记结算机构

　　参考答案：B

　　参考解析：设立证券交易所由国务院证券监督管理机构审核，由国务院决定。

　　第13 题

　　按照我国《证券法》的规定，股票不得 ( )。

　　A.溢价发行

　　B.折价发行

　　C.市价发行

　　D.平价发行

　　参考答案：B

　　参考解析：按照我国《证券法》的规定，股票不得折价发行。

　　第14 题期货交易所的职责不包括()。

　　A.直接或间接从事期货交易

　　B.提供期货交易的场所

　　C.安排期货合约上市

　　D.组织、监督期货交易

　　参考答案：A

　　参考解析：期货交易所的职责：(1)提供期货交易的场所、设施和服务。(2)设计期货合约、安排期货合约上市。(3)组织、监督期货交易、结算和交割。(4)保证期货合约的履行。(5)制定和执行风险管理制度。

　　第15 题

　　公司是()，有独立的法人资格，享有法人财产。

　　A.企业法人

　　B.社会团体

　　C.事业单位

　　D.机关法人

　　参考答案：A

　　参考解析：公司是企业法人，有独立的法人资格，享有法人财产。

　　第 16 题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入并处以业务收入()的罚款。

　　A.一倍以上五倍以下

　　B.一倍以上十倍以下

　　C.五倍以上十倍以下

　　D.十倍以上二十倍以下

　　参考答案：A

　　参考解析：保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。

　　第17 题承销商将发行的债券全部认购下来，然后按市场条件转售给投资者，由承销商承担全部风险的方式称为( )。

　　A.全额代销

　　B.全额包销

　　C.余额代销

　　D.余额包销

　　参考答案：B

　　参考解析：承销商将发行的债券全部认购下来，然后按市场条件转售给投资者，由承销商承担全部风险的方式称为全额包销。

　　第18 题

　　设立股份有限公司应由( )作为申请人。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事长

　　参考答案：A

　　参考解析：设立股份有限公司应由董事会为申请人。

　　第 19 题

　　未经( )批准，任何单位和个人不得委托或接受他人委托持有或管理期货公司的股权。

　　A.财政部

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.中国人民银行

　　D.工商行政管理机关

　　参考答案：B

　　参考解析：未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或接受他人委托持有或管理期货公司的股权。

　　第 20 题证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，()协助客户办理开户手续，()对客户开户资料和身份真实性进行审查。

　　A.可以，不必

　　B.不得，应当

　　C.不得，不必

　　D.应当，应当

　　参考答案：D

　　参考解析：证券公司受期货公司委托从事期货交易中间介绍业务，应当协助客户办理开户手续，应当对客户开户资料和身份真实性进行审查。