第 11 题：证券公司融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的帐户有()

　　Ⅰ融券专用证券账户

　　Ⅱ客户信用交易担保证券账户

　　Ⅲ信用交易证券交收账户

　　Ⅳ信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　第 12 题：证券公司从事证券自营业务的，()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

　　I.董事会

　　II.董事

　　III.股东

　　IV.有关高级管理人员

　　A.II、III

　　B.I、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　答案：D

　　解析：证券公司从事证券自营业务的，董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

　　第 13 题：对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理的部门是()。

　　I.中国证监会

　　II.国家外汇管理局

　　III.中国人民银行

　　IV.证券交易所

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、III

　　答案：A

　　解析：《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第四条，中国证监会和国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)依法按照各自职能对境内机构投资者境外证券投资实施监督管理。

　　第 14 题：证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。

　　Ⅰ.融券专用证券账户

　　Ⅱ.融资专用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保资金账户

　　Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.II、IV

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.II、III

　　答案：D

　　解析：证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　第 15 题：下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本不低于人民币 5000 万元

　　Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度

　　Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人

　　Ⅳ.最近 3 年内无重大违法违规行为

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　答案：B

　　解析：第一项的正确表述应该为注册资本不低于人民币 1 亿元，净资本不低于人民币 5000万元。

　　第 16 题：集合资产管理计划合同的必 备内容不包括( )

　　Ⅰ.对未来收益的测算

　　Ⅱ.推广机构简介

　　Ⅲ.投资范围

　　Ⅳ.合同变更的事由、程序

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：合同应载明集合计划的基本情况，至少应当包括.(一)名称与类型;(二)规模、投资范围、投资比例;(三)存续期限;(四)集合计划份额的面值;(五)参与本集合计划的最低金额;(六)集合计划成立的条件和日期;(七)合同变更的事由、程序。

　　第 17 题：股份有限公司的公司章程应载明的事项有( )。

　　Ⅰ.公司的住所和名称

　　Ⅱ.董事会的组成、职权和议事规则

　　Ⅲ.公司利润分配办法

　　Ⅳ.公司的通知和公告办法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　第 18 题：基金当事人中相互监督相互制约又同为责任主体的是()。

　　Ⅰ.基金管理人

　　Ⅱ.基金托管人

　　Ⅲ.基金持有人

　　Ⅳ.基金投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：基金当事人中相互监督相互制约又同为责任主体的是基金管理人和基金托管人。

　　第 19 题：以下选项中属于公开发行的有( )。

　　Ⅰ.面向不特定对象发行

　　Ⅱ.面向特定 100 人发行

　　Ⅲ.面向特定 150 人发行

　　Ⅳ.面向特定 300 人发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：公开发行是指向不特定对象发行证券，或者向累计超过二百人的特定对象发行证券，或者法律、行政法规规定的其他发行行为。

　　第 20 题：证券经纪业务中所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，并且交易对象的价格具有波动性，指的是证券经纪业务具有( )的特点。

　　Ⅰ. 广泛性

　　Ⅱ. 价格变动性

　　Ⅲ. 保密性

　　Ⅳ. 权 威性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：证券经纪业务中所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，并且交易对象的价格具有波动性，指的是证券经纪业务的具有广泛性和价格变动性的特点。