证券从业资格考试

导航

2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础习题(9)

来源 :中华考试网 2020-12-24

  1、下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。

  A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得

  B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让

  C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚

  D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票

  【答案】B

  2、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是()。

  A.董事任期届满,连选可以连任

  B.监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年

  C.董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年

  D.监事任期届满,连选可以连任

  【答案】B

  3、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。

  A.两个月

  B.四个月

  C.三个月

  D.一个月

  【答案】D

  4、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法,正确的是()。

  A.客户为机构投资者时,只能由其法定代表人签署

  B.客户应当确认,其已充分理解合同内容,自行承担风险和既定额度范围内的投资损失

  C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定

  D.客户为个人投资者时,可以由其委托他人代为签署

  【答案】C

  5、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的()。

  A.50%

  B.80%

  C.20%

  D.35%

  【答案】C

  6、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是()。

  A.向他人输送或谋求不正当利益

  B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

  C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

  D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

  【答案】A

  7、一般情况下,证券金融公司向证券公司转融通的期限,不得超过()个月。

  A.3

  B.9

  C.12

  D.6

  【答案】D

  ☞☞☞备考题库:证券从业资格考试题库{章节练习+模拟试题+考前试题+错题分析} ,考生可在线做题。

模拟考场

章节练习

历年考题

章节讲议

在线模考测试

章节专项测试

实战演练

精讲讲义

查看详情

查看详情

查看详情 查看详情

  8、申请设立期货公司,应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定,并且注册资金最低限额为人民币()万元。

  A.5000

  B.4000

  C.3000

  D.1000

  【答案】C

  9、下列关于合伙企业的说法,正确的是()。

  A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

  B.合伙企业具有独立的法人主体资格

  C.合伙企业的财产属于合伙人共有

  D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

  【答案】C

  10、下列不属于股份有限公司特征的是()。

  A.必须设定董事会

  B.财务状况必须公开

  C.既可以发行设立,又可以募集设立

  D.可以通过发行股票筹集资本

  【答案】B

分享到

您可能感兴趣的文章