16.关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是()。

　　A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备。

　　B.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务

　　C.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报

　　D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。

　　【答案】A

　　17.完善内部控制的独立原则是指()。

　　A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

　　B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

　　C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A 为健全原则，B 为合理原则，C 为制衡原则。

　　18.非金融机构开展基金托管业务的，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于()，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核 心业务岗位人员应当具备()以上托管业务从业经验。

　　A.5 人;1 年

　　B.6 人;3 年

　　C.7 人;3 年

　　D.8 人;2 年

　　【答案】D

　　19.原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过()。

　　A.3 个月

　　B.半年

　　C.1 年

　　D.2 年

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期限时长的两倍。

　　20.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起()内作出是否受理的决定。

　　A.2 个工作日

　　B.3 个工作日

　　C.5 个工作日

　　D.10 个工作日

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起 5 个工作日内作出是否受理的决定。

　　21.下列关于投资转让私募基金份额的说法，正确的是()。

　　A.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

　　B.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

　　C.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定

　　D.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

　　22.证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者( )罚款。

　　A.1 万元以上 3 万元以下

　　B.1 万元以上 10 万元以下

　　C.1 万元以上 5 万元以下

　　D.1 万元以上 2 万元以下

　　【答案】C

　　【解析】证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者 1 万元以上 5 万元以下罚款。

　　23.操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

　　A.5 年以下

　　B.5 年以上

　　C.5 年以上 10 年以下

　　D.3 年以上 10 年以下

　　【答案】A

　　【解析】操纵证券、期货市场，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

　　24.证券公司()承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.经理层

　　D.风险管理部门

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

　　25.1 个投资者只能申请开立()个一码通账户。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：1 个投资者只能申请开立 1 个一码通账户，1 个投资者在同 1 市场最多可以申请开立 3 个 A 股账户、3 个封闭式基金账户，只能申请开立 1 个信用账户、1 个 B 股账户。

　　26.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。

　　A.中国基金业协会

　　B.中国结算公司

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。

　　27.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()内向中国证券业协会报告

　　A.1 个交易日

　　B.2 个交易日

　　C.3 个交易日

　　D.5 个交易日

　　【答案】A

　　【解析】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后 1个交易日内向中国证券业协会报告， 并于 3 个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

　　28.证券公司应当在代销合同签署后()，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.3 个工作日内

　　B.5 个工作日内

　　C.10 个工作日内

　　D.15 个工作日内

　　【答案】B

　　【解析】证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　29.同一人员( )同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

　　A.可以

　　B.不得

　　C.必须

　　D.看情况而定

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

　　30.考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过()人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　【答案】D

　　【解析】考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过 200 人。