11.下列说法中，错误的是( )。

　　A. 交割仓库由期货交易所指定

　　B. 交割仓库由期货交易所会员协议确定

　　C. 期货交易所不得限制实物交割总量

　　D. 期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务

　　【答案】 B

　　【解析】 根据《期货交易管理条例》第三十九条，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不

　　得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。故本题选 B选项。

　　12.下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是( )。

　　A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%

　　C. 持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1年内不得转让

　　D. 公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定

　　【答案】 A

　　【解析】 股份有限公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1年内不得转让。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定。故本题选 A选项。

　　13.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )。

　　A. 风险说明书

　　B. 期货经纪合同

　　C. 期货交易协议

　　D. 委托合同书

　　【答案】 A

　　【解析】 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。故本题选 A选项。

　　14.基金财产的债务由( )承担。

　　A. 基金管理人管理的其他基金的财产

　　B. 基金管理人固有财产和基金财产本身共同

　　C. 金管理人固有财产

　　D. 基金财产本身

　　【答案】 D

　　【解析】务承担责任。基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债

　　15.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明( )。

　　Ⅰ . 当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　Ⅱ . 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　Ⅲ . 代销、包销的期限及起止日期

　　Ⅳ . 代销、包销的费用和结算办法

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　16.收购要约约定的收购期限可以是( )日。

　　Ⅰ .20

　　Ⅱ .35

　　Ⅲ .50

　　Ⅳ .65

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 收购要约约定的收购期限不得少于 30日，并不得超过 60日。

　　17.违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，应给予的处罚是( )。

　　Ⅰ . 责令改正

　　Ⅱ . 没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上 5倍以下的罚款

　　Ⅲ . 没有违法所得或者违法所得不足 3万元的，处以 3万元以上 30万元以下的罚款

　　Ⅳ . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、 3万元以上 10万元以下的罚款

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 A

　　18.下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )

　　Ⅰ . 私募基金是通过非公开方式募集基金

　　Ⅱ . 公募基金面向不确定的广大的公众

　　Ⅲ . 私募基金募集的对象是少数特定的投资者

　　Ⅳ . 私募基金对信息披露有非常严格的要求

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金的要求则低得多。

　　19.金融期货的主要品种可以分为( )。

　　Ⅰ . 股指期货

　　Ⅱ . 金属期货

　　Ⅲ . 利率期货

　　Ⅳ . 外汇期货

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】 金融期货合约是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约，主要包括股指期货、利率期货以及外汇期货等合约。金属期货属于商品期货。

　　20.证券交易内幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ . 发行人的董事、监事和高级管理人员

　　Ⅱ . 公司实际控制人

　　Ⅲ . 持有公司 5%以上股份的股东及其董事

　　Ⅳ . 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　21.不得成为持有证券公司 5%以上的股权的股东、实际控制人的情形有( )。

　　Ⅰ . 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3年

　　Ⅱ . 不能清偿到期债务

　　Ⅲ . 或有负债达到净资产的 50%

　　Ⅳ . 净资产低于实收资本 50%

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】 根据《证券公司监督管理条例》第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：( 1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3年;( 2)净资产低于实收资本的 50%，或者或有负债达到净资产的 50%;( 3)不能清偿到期债务;( 4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　22.下列属于证券投资基金销售人员的是( )。

　　Ⅰ . 基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ . 部门基金业务负责人

　　Ⅲ . 基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

　　Ⅳ . 基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C