1.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过( )。

　　A.100 亿元

　　B.200 亿元

　　C.300 亿元

　　D.400 亿元

　　【答案】 C

　　2.客户应当对其资产来源及用途的( )作出承诺。

　　A. 合法性

　　B. 合理性

　　C. 正当性

　　D. 合规性

　　【答案】 A

　　【解析】客户应当对其资产来源及用途的合法性作出承诺。客户未作承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。

　　3.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于( )人。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】 B

　　【解析】《中华人民共和国公司法》第五十一条规定，有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3人;股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设 1至 2名监事，不设监事会。

　　4.下列关于股份有限公司的说法错误的是( )。

　　A. 股份有限公司设董事会，其成员为 5至 19人

　　B.财务状况必须公开

　　C.既可以发行设立，又可以募集设立D. 可以通过发行股票筹集资本

　　【答案】 B

　　【解析】股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式;股份有限公司设董事 会，其成员为 5至 19人;募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

　　5.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是( )。

　　A. 主办券商推荐并持续督导

　　B. 设定财务指标

　　C. 依法设立且存续满两年

　　D. 具有持续经营能力

　　【答案】 B

　　【解析】《业务规则》对企业挂牌不设财务指标;依法设立且存续满两年、业务明确且具有持续经营能力、公司治理机制健全、合法规范经营、股权明晰、股票发行和转让行为合法合规、有主办券商推荐并持续督导的企业，均可到全国股份转让系统申请挂牌。

　　6.中国金融期货交易所于( )在上海正式挂牌成立。

　　A.2012 年 10月 24日

　　B.2006 年 9月 8日

　　C.2007 年 2月 7日

　　D.2016 年 2月 6日

　　【答案】 B

　　【解析】中国金融期货交易所于 2006年 9月 8日在上海正式挂牌成立。交易品种有股指期货、国债期货等。

　　7.投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于( )。

　　A.100%

　　B.130%

　　C.200%

　　D.50%

　　【答案】 D

　　【解析】投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于 50%。投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 100%。

　　8.下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是( )。

　　A. 证券投资基金

　　B. 社保基金

　　C. 企业年金

　　D. 社会公益基金

　　【答案】 B

　　【解析】社保基金在投资方向上受到较为严格的限制。

　　9.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前( )日通知其他合伙人。

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　【答案】 A

　　【解析】有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前 30日通知其他合伙人。

　　10.根据《合伙企业法》的规定，下列关于有限合伙企业的表述中，正确的是( )。

　　A. 上市公司可以成为有限合伙企业的普通合伙人

　　B.有限合伙人可以用劳务出资

　　C.有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业

　　D. 有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散

　　【答案】 C

　　11.政府债券的举债主体包括( )。

　　Ⅰ .中央政府

　　Ⅱ .地方政府

　　Ⅲ .国有企业

　　Ⅳ .国有金融机构

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】政府债券是政府为筹集资金而向出资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证，具体包括中央政府债券、地方政府债券和政府担保债券等。

　　12.公司合并的方式包括( )。

　　Ⅰ .吸收合并

　　Ⅱ .新设合并

　　Ⅲ .派生合并

　　Ⅳ .创新合并

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 C

　　【解析】公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。

　　13.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。

　　Ⅰ .股东会Ⅱ .股东大会

　　Ⅲ .董事会Ⅳ .监事会

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　【解析】公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。

　　14.属于法律关系的主体的是( )。

　　Ⅰ .自然人

　　Ⅱ .国家机关

　　Ⅲ .法人

　　Ⅳ .国家

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 C

　　【解析】法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。其中国家机关和法人属于组织的范畴。

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　　15.公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的情形有( )。

　　Ⅰ .公司有重大违法行为

　　Ⅱ .未按照公司债券募集办法履行义务

　　Ⅲ .发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　Ⅳ .公司最近 3年连续亏损，在其后 1个年度内未能恢复盈利

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】 A

　　16.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部

　　程序向( )报告。

　　Ⅰ .高级管理人员

　　Ⅱ .中国证监会

　　Ⅲ .董事会

　　Ⅳ .中国证券业协会

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。

　　17.下列关于有限责任公司的说法正确的是( )。

　　Ⅰ .有限责任公司设监事会，其成员不得少于 3人

　　Ⅱ .监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的人数不得少于 5人

　　Ⅲ .监事会设主席 1人，由全体监事过半数选举产生

　　Ⅳ .董事、高级管理人员不得兼任监事

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 A

　　18.下列属于我国证券市场行政法规的是( )。

　　Ⅰ .《中华人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅱ .《证券公司监督管理条例》

　　Ⅲ .《企业债券管理条例》

　　Ⅳ .《证券期货投资者适当性管理办法》

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】 A

　　19.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券包括( )。

　　Ⅰ .自有资金和证券

　　Ⅱ .通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ .通过证券金融公司的业务平台融入的资金

　　Ⅳ .依法筹集的其他资金和证券

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：第一，自有资金和证券;第二，通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;第三，通过证券金融公司的业务平台融入的资金;第四，依法筹集的其他资金和证券。

　　20.证券交易内幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ .发行人的董事、监事和高级管理人员

　　Ⅱ .公司实际控制人

　　Ⅲ .持有公司 5%以上股份的股东及其董事

　　Ⅳ .保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D