1.下列选项中，不属于能源期货的是( )。

　　A.菜籽油

　　B.燃料油

　　C.汽油

　　D.原油

　　【答案】 A

　　【解析】农产品期货品种包括大豆、豆油、豆粕、籼稻、小麦、玉米、棉花、白糖、菜籽油、鸡蛋等;金属期货品种包括黄金、白银、铜、铝、锡、铅、锌、镍、螺纹钢、线材等;能源期货品种包括原油、天然气、燃料油等。

　　2.设立股份有限公司应由( )作为申请人。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.董事长

　　【答案】 A

　　【解析】设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

　　3.证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【答案】 C

　　【解析】证券公司应当至少每季度向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　4.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备条件的说法中，错误的是( )。

　　A.有 500万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.具备中国证监会要求的其他条件

　　【答案】 A

　　5.下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。

　　A. 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B. 合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

　　C.合规负责人经监事会决定聘任

　　D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起 3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　【答案】 C

　　6.证券发行市场又被称为( )。

　　A. 一级市场

　　B. 流通市场

　　C. 二级市场

　　D. 主板市场

　　【答案】 A

　　【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称“一级市场”“初级市场”;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称“二级市场”“次级市场”。

　　7.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产( )。

　　A. 混合管理

　　B. 相互独立、分别管理

　　C. 适当独立

　　D. 共同管理

　　【答案】 B

　　【解析】根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独 立、分别管理。

　　8.( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B. 证券投资顾问

　　C. 证券经济业务

　　D. 证券研究报告

　　【答案】 A

　　【解析】证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　9.( )是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

　　A. 证券自营业务

　　B.证券经纪业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D. 资产管理业务

　　【答案】 A

　　【解析】证券自营业务是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

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　　10.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】 D

　　【解析】同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有 1名取得证券投资咨询从业资格。