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2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》预习训练及答案(5)

来源 :中华考试网 2020-12-04

  1.单独从事证券投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  【答案】 C

  【解析】单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有 10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  2.证券金融公司应当每年按照税后利润的()

  A.2%

  B.3%

  C.5%

  D.10%

  【答案】 D

  【解析】证券金融公司应当每年按照税后利润的 10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要,对提取比例进行调整。

  33.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  【答案】 C

  【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为 5年。

  4.经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。

  A. 为单一客户办理定向资产管理业务

  B. 为多个客户办理集合资产管理业务

  C. 为多个客户办理定向资产管理业务

  D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  【答案】 C

  【解析】经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:( 1)为单一客户办理定向资产管理业务。( 2)为多个客户办理集合资产管理业务。( 3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  5.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。

  A.25 人

  B.51 人

  C.76 人

  D.100 人

  【答案】 A

  【解析】有限责任公司股东应当符合法定人数。有限责任公司由 50个以下股东出资设立。

  6.参加资格考试的人员,应当年满 18周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

  A.初中

  B. 高中

  C. 专科

  D. 本科

  【答案】 B

  【解析】在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件为: (1)参加资格考试的人员,应当年满 18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力; 业资格。(2)资格考试由中国证券业协会统一组织。参加考试的人员考试合格的,取得从

  7.在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  【答案】 C

  【解析】在证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于 3年。

  8.我国《证券法》规定,操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,违法所得在 30万元以上的,处违法所得( ) 以上( )以下的罚款。

  A.1 倍; 5倍

  B.30 万; 300万

  C.10 万; 60万

  D.1 倍; 3倍

  【答案】 A

  【解析】操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得 1倍以上 5倍以下罚款;没有违法所得或违法所得不足 30万元的,处以 30万元以上 300万元以下的罚款。

  9.根据《合伙企业法》,不属于合伙企业财产定义范畴的是( )。

  A. 以合伙企业名义取得的收益

  B.依法处置合伙人的其他财产

  C. 合伙人的出资

  D. 依法处置合伙企业不动产取得的收益

  【答案】 B

  【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定,合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。

  10.证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的,中国证监会可以采取的监管措施不包括( )。

  A.责令整改

  B.追究刑事责任

  C. 出具警示函

  D. 监管谈话

  【答案】 B

  【解析】证券金融公司或者证券公司违反中国证监会规定的,由中国证监会视具体情形,采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施。

  11.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起( )个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  【答案】 D

  【解析】证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起 5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。证券公司、证券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知时,证券投资顾问服务协议解除。

  12.在境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用( )。

  A. 《保险法》

  B. 《担保法》

  C. 《证券法》

  D. 《证券投资基金法》

  【答案】 C

  【解析】根据《证券法》第二条规定,在境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法;本法未规定的,适用《公司法》和其他法律、行政法规的规定。

  13.客户能与( )家证券公司签订融资融券合同。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

  【答案】 A

  【解析】客户只能与 1家证券公司签订融资融券合同,向 1家证券公司融入资金和证券。

  14.公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额( )的罚款。

  A.5% 以上 10%以下

  B.5% 以上 20%以下

  C.5% 以上 15%以下

  D.10% 以上 20%以下

  【答案】 C

  【解析】公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额 5%以上 15%以下的罚款。

  15.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。

  A. 参与分配清算后的剩余基金财产

  B.分享基金财产收益

  C.按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

  D. 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

  【答案】 C

  16.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。

  A.1 倍以上 3倍以下

  B.1 倍以上 5倍以下

  C.3 倍以上 5倍以下

  D.3 倍以上 10倍以下

  【答案】 A

  【解析】期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1倍以上 3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10万元的,并处 10万元以上 30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  17.标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示( )起将其调整出标的证券范围。

  A. 当日

  B. 第二日

  C. 一周内

  D. 一个月内

  【答案】 A

  【解析】标的股票交易被实施风险警示的,交易所自该股票被实施风险警示当日起将其调整出标的证券范围。标的证券进入终止上市程序的,交易所自发行人作出相关公告当日起将其调整出标的证券范围。

  18.期货交易的交割,由( )统一组织进行

  A. 期货业协会

  B.投资者

  C.期货交易所

  D.期货监督管理机构

  【答案】 C

  【解析】期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。

  19.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的说法中,错误的是( )。

  A. 发行数额在 200万元以上的

  B. 利用募集的资金进行违法活动的

  C. 转移或者隐瞒所募集资金的

  D. 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

  【答案】 A

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  20.欺诈发行股票、债券罪的主体主要是( )。

  A. 单位

  B. 自然人

  C. 复杂客体

  D. 简单客体

  【答案】 A

  【解析】欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位,自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

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