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2021证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》章节考点习题:证券承销与保荐
来源 :中华考试网 2020-12-02
中证券承销与保荐
了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规
熟悉证券发行上市保荐业务的一般规定
了解证券发行与承销信息披露的有关规定
掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定
熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施
掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。
【1】下列不属于证券公司业务监管方面的法律的是( )。
A.《证券公司业务范围审批暂行规定》
B.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
C.《关于证券公司信息公示有关事项的通知》
D.《证券账户非现场开户实施暂行办法》
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。《关于证券公司信息公示有关事项的通知》是证券公司信息披露方面的法律。
【2】保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )家。
A.2
B.3
C.4
D.5
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。
【3】保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于( )年。
A.3
B.5
C.10
D.15
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。
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【4】保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正确答案』B
『答案解析』本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。
【5】承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少( )年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全 面反映询价、定价和配售过程。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等,如实、全 面反映询价、定价和配售过程。
【6】证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。
A.30
B.60
C.90
D.120
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
【7】股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。