1.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有(　)。

　　Ⅰ.身份证

　　Ⅱ.学历证书

　　Ⅲ.中国证监会统一印制的申请表

　　Ⅳ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　【正确答案】A

　　2.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　Ⅱ.基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　Ⅲ.不同基金财产的债权债务。可以相互抵销

　　Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅣ

　　【正确答案】B

　　3.在集合资产管理计划中.客户主要享有的权利有(　)。

　　Ⅰ.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

　　Ⅱ.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

　　Ⅲ.按合同约定承担投资风险

　　Ⅳ.知情的权利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　4.下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.达到规定资产规模

　　Ⅱ.可以是单位，也可以是个人

　　Ⅲ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

　　Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　5.开展债券回购交易业务的主要场所有(　)。

　　Ⅰ.深圳证券交易所Ⅱ.证券结算公司

　　Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　6.下列关于基金运作方式的说法，正确的有(　)。

　　Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式

　　Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式

　　Ⅲ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】A

　　7.资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行(　)等职责。

　　Ⅰ.安全保管客户委托资产Ⅱ.提高客户资产收益

　　Ⅲ.监督证券公司投资行为Ⅳ.办理资金收付事项

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　8.信用交易包括(　)。

　　Ⅰ.融券交易Ⅱ.期权交易Ⅲ.融资交易Ⅳ.远期交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　9.下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有(　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

　　Ⅱ.法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定

　　Ⅲ.设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下

　　Ⅳ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】D

　　10.证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有(　)。

　　Ⅰ.责令停止承销

　　Ⅱ.没收全部财产

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】C