1.下列不属于内幕信息的是(　)。

　　A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　B.公司增资的计划

　　C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

　　D.上市公司收购的有关方案

　　参考答案：C

　　2.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额(　)的，应当由股东大会作出决议。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　3.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是(　)。

　　A.中国证监会依法受理、审查申请文件

　　B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个Ⅰ作日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个Ⅰ做日内作出核准或者不予核准的书面决定

　　参考答案：D

　　4.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括(　)。

　　A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

　　C.公司的监事发生变动

　　D.公司减资、合并、分立的决定

　　参考答案：C

　　5.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以(　)的罚款。

　　A.1万元以上10万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.10万元以上60万元以下

　　参考答案：A

　　6.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以(　)的罚款。

　　A.10万元以上60万元以下

　　B.30万元以上60万元以下

　　C.20万元以上60万元以下

　　D.40万元以上60万元以下

　　参考答案：B

　　7.下列选项中，不正确的是(　)。

　　A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

　　B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

　　C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

　　D.诚信信息以纸质文件形式保存

　　参考答案：D

　　8.下列关于证券承销业务的说法.不正确的是(　)。

　　A.证券承销业务采取代销或者包销方式

　　B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

　　C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人

　　D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

　　参考答案：D

　　9.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在巾国证券业协会注册登记为(　)。

　　A.证券分析师

　　B.证券咨询师

　　C.理财师

　　D.证券投资顾问

　　参考答案：D

　　10.下列选项中，说法正确的是(　)。

　　A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

　　B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此，证券经纪业务的对象具有权 威性

　　C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性

　　D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行

　　参考答案：A