1. 上市公司全体( )应当在债券募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.核 心技术人员

　　Ⅲ.监事

　　Ⅳ.高级管理人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2. 设立公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本不低于 1 亿元人民币

　　Ⅱ.最近 5 年没有违法记录

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有良好的风险控制制度

　　A.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　3. 我国《证券法》规定，设立证券公司须具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

　　Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施

　　Ⅲ.完善的风险管理与内部控制制度

　　Ⅳ.三分之二的从业人员具有证券业从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　4. 期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

　　5. 通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全 面要约或者部分要约。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　6. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到( )时，应当在该事实发生之日起 3 日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　7. 我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括( )。

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.竞价收购

　　Ⅳ.其他合法方式

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8. 以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是( )。

　　A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

　　B. 应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

　　C. 对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

　　D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

　　9. 下列选项中，在股东会上对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形不包括( )。

　　A. 公司决定申请破产的

　　B. 公司合并、分立、转让主要财产的

　　C. 公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

　　D. 公司连续 5 年不向股东分配利润，而这 5 年公司连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

　　A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中，股东对公司承担无限 连带责任

　　B. 股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过 50 人，股份有限公司股东人数无上限

　　C. 股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份， 股份转让相对便捷、自由

　　D. 股份有限公司可以公开发行股份募集资金;有限责任公司不可