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2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习11

来源 :中华考试网 2020-11-12

  第1题:( )用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

  A.转融通专用证券账户

  B.转融通担保证券账户

  C.转融通证券交收账户

  D.转融通资金交收账户

  第2题:( )用于记录证券公司交存的、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的资金。

  A.转融通专用资金账户

  B.转融通担保资金账户

  C.转融通资金交收账户

  D.转融通担保证券账户

  第3题:( )用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。

  A.转融通专用资金账户

  B.转融通担保资金账户

  C.转融通资金交收账户

  D.转融通担保证券账户

  第4题:根据《证券公司信息隔离墙制度指引》,证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的( )兼任职务。

  A.子公司

  B.关联公司

  C.母公司

  D.控股公司

  第5题:证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的( )。

  A.20%

  B.50%

  C.70%

  D.100%

  第6题:证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

  A.“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

  B.“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制

  C.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

  D.“董事会一投资决策部门”的二级体制

  第7题:证券经纪业务的具体对象是( )。

  A.股票

  B.债券

  C.证券

  D.特定价格的证券

  第8题:证券经纪业务中,客户是( ),证券经纪商是( )。

  A.委托人,受托人

  B.受托人,委托人

  C.委托人,委托人

  D.受托人,受托人

  第9题:客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于( )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

2020年证券从业资格考试《证券市场法律法规》在线题库

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库

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  第10题:证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于( )年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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