证券从业资格考试

导航

2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》考前冲刺练习8

来源 :中华考试网 2020-11-11

  第11题:以下关于封闭式基金的陈述,正确的是( )。

  Ι.市场价格低于份额净值时,为折价交易

  Ⅱ.市场价格高于份额净值时,为溢价交易

  Ⅲ.价格与净值同比例下降时,折价率也下降

  Ⅳ.折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:C

  解析:有时折价率会继续攀升,在弱市时更有可能出现价格与份额净值同步下降的情形。

  第12题:属于封闭式基金合同内容的是( )。

  Ι.确定基金交易价格

  Ⅱ.基金份额持有人的权利和义务

  Ⅲ.基金份额发售、交易安排

  Ⅳ.基金财产清算方式

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ι、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ι、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:A

  解析:本题考查基金合同的内容。

  第13题:下列关于基金认购与基金申购区别的表述,正确的是( )。

  Ι.认购是按1元进行认购,而申购通常是按未知价确认

  Ⅱ.认购份额要在基金合同生效时确认,并且有封闭期,而申购份额通常在T+2日之内确认,确认后的下一个工作曰就可以赎回

  Ⅲ.认购费一般高于申购费

  Ⅳ.认购费一般低于申购费,在基金募集期内认购基金份额,一般会享受到一定的费率优惠

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:C

  解析:基金认购与基金申购略有不同,一般区别在于:①认购费一般低于申购费,在基金募集期内认购基金份额,一般会享受到一定的费率优惠。②认购是按1元进行认购,而申购通常是按未知价确认。③认购份额要在基金合同生效时确认,并且有封闭期;而申购份额通常在T+2日之内进行确认,确认后的下一个工作日就可以赎回。

  第14题:下列各项,属于封闭式基金内容的是( )。

  Ι.基金份额在基金合同期限内固定不变

  Ⅱ.一般有一个固定的存续期

  Ⅲ.基金份额不固定

  Ⅳ.是在证券市场的投资者之间进行转让

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

  正确答案:C

  解析:封闭式基金的基金份额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减;开放式基金规模不固定,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份额会随之增加或减少。

  第15题:我国现阶段商业银行取得基金托管资格,应当具备的条件包括( )。

  Ι.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿人民币

  Ⅱ.净资产和风险控制指标符合有关规定

  Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

  Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统

  A.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:A

  解析:担任基金托管人,应当具备下列条件,并经中国证监会和中国银监会核准:(1)净资产和风险控制指标符合有关规定。(2)设有专门的基金托管部门。(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。(4)有安全保管基金财产的条件。(5)有安全高效的清算、交割系统。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

  第16题:关于LOF基金上市交易的表述,不正确的是( )。

  Ι.LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

  Ⅱ.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

  Ⅲ.LOF基金上市交易实行T+O的交易制度

  Ⅳ.LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ι、Ⅲ

  D.Ι、Ⅳ

  正确答案:A

  解析: LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

  第17题:下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是( )。

  Ι.ETF

  Ⅱ.封闭式基金

  Ⅲ.LOF

  Ⅳ.货币基金

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ι、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ι、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:A

  解析: 实物申购、赎回机制是ETF最大的特色,使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回卖出股票的环节。

  第18题:开放式基金的注册登记体系的模式包括( )。

  Ι.“混合”模式

  Ⅱ.基金管理人的自建注册登记系统的“外置”模式

  Ⅲ.委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式

  Ⅳ.基金管理人自建登记系统的“内置”模式

  A.Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ι、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ι、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:B

  解析:我国开放式基金注册登记体系的模式包括:①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式;②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式;③以上两种情况兼有的“混合”模式。

  第19题:下列选项中,属于基金份额持有人大会职权的是( )。

  Ι.决定更换基金管理人、基金托管人

  Ⅱ.安全保管基金财产

  Ⅲ.决定基金扩募或者延长基金合同期限

  Ⅳ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终土基金合夏

  A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:B

  解析:基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成,行使下列职权:①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人:④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

  第20题:基金合同当事人包括( )。

  Ι.基金份额持有人

  Ⅱ.基金托管人

  Ⅲ.基金管理人

  Ⅳ.基金销售代理人

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:D

  解析: 我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同事人,简称基金当事人。

分享到

您可能感兴趣的文章