第1题：

　　经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( )，可以申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正确答案：B

　　第2题：

　　持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　正确答案：B

　　第3题：

　　在( )之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于操作市场的手段。

　　A.朋友

　　B.自己实际控制的账户

　　C.亲戚

　　D.母公司与分公司

　　正确答案：B

　　第4题：

　　证券公司从事证券自营业务可以( )。

　　A.内幕交易

　　B.专设自营账户

　　C.操纵市场

　　D.假借他人名义进行自营业务

　　正确答案：B

　　第5题：

　　证券交易所要求会员( )编制库存证券报表。

　　A.按日

　　B.按月

　　C.按季

　　D.按旬

　　正确答案：B

　　第6题：

　　证券公司开展资产管理业务可以( )。

　　A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

　　C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

　　正确答案：A

　　第7题：

　　证券公司应当在每年度结束之日起( )内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告.并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4个月

　　正确答案：C

　　第8题：

　　客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。

　　A.一级

　　B.二级

　　C.三级

　　D.初始

　　正确答案：B

　　第9题：

　　证券经纪商对委托人的首要义务是( )。

　　A.承担赔偿责任

　　B.维护委托人的权益

　　C.严格按照委托人的要求办理委托事务

　　D.尽量使买卖双方按自己意愿成交

　　正确答案：C

　　第10题：

　　发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　正确答案：A