第1题：下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是( )。

　　Ι.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　Ⅱ.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　Ⅲ.不得传播虚假、片面和误导性信息

　　Ⅳ.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι. Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定之一是不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。故Ⅱ项说法错误。

　　第2题：下列哪种风险是封闭式基金面临的风险( )。

　　Ι.市场风险 Ⅱ.管理能力风险 Ⅲ.技术风险 Ⅳ.巨额赎回风险

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析： 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。

　　第题：以下关于股票合并的说法正确的是( )

　　Ι.并股常见于高价股 Ⅱ.股票合并时将若干股票合并为1股

　　Ⅲ.并股后，流动性有可能提高，导致估值上调 Ⅳ.理论上，并股后，股东所持股票的市值不会发生变化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：并股常见于低价股。

　　第4题：2002年12月31日，中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法正确的是( )。

　　Ι.该指数系列以2002年12月31日为基日

　　Ⅱ.基期指数为100

　　Ⅲ.该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券

　　Ⅳ.样本指数价格选取日终全价

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅲ

　　正确答案：A

　　解析：中国债券指数系列以2001年12月31日为基日。

　　第5题：关于证券市场禁入，以下说法中正确的是( )。

　　Ι.行政处罚以事实为依据

　　Ⅱ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案

　　Ⅲ.市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施

　　Ⅳ.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：市场禁入措施的类型包括3-5年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施。

　　第6题：在美国存托凭证的发行中，下列说法正确的是( )。

　　Ι.存券银行发出ADR

　　Ⅱ.存券银行一定要命令托管银行移送证券

　　Ⅲ.将所购买的证券存放在托管银行

　　Ⅳ.存券银行向ADR的持有者派发红利或利息

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ

　　正确答案：B

　　解析： 存券银行可以不必进行证券的传送。

　　第7题：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括( )。

　　Ι.证券市场网络化 Ⅱ.金融机构的去杠杆化 Ⅲ.金融监管的改革 Ⅳ.国际金融合作的进一步加强

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅱ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。

　　第8题：下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，正确的是( )。

　　Ι.发行数额在200万元以上的 Ⅱ.利用募集的资金进行违法活动的

　　Ⅲ.转移或者隐瞒所募集资金的 Ⅳ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　第9题：取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

　　Ι.已被机构聘用 Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

　　Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者 Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(1)己被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。(5)品行端正，具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。

　　第10题：下列选项中，属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。

　　Ι.客户信用资金台账 Ⅱ.融券专用证券账户 Ⅲ.客户信用证券账 Ⅳ.客户信用资金账户

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。Ⅱ项属于证券公司信用账户。