第1题：证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括( )。

　　Ι.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量

　　Ⅱ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅲ.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ

　　正确答案：A

　　解析：“单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。

　　第2题：下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，正确的是( )。

　　Ι.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　Ⅱ.《中华人民共和国证券法>规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

　　Ⅲ.《中华人民共和国证券法>规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

　　Ⅳ.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：《中华人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

　　第3题：下列属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。

　　Ι.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强上市证券公司监管的规定》

　　Ⅲ.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定> Ⅳ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι . Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析： Ι、Ⅱ、Ⅲ三项属于市场准入管理方面的法律法规;Ⅳ项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

　　第4题：关于IB业务，以下说法错误的是( )。

　　Ι.IB制度起源于英国

　　Ⅱ.我国证券公司可以直接代理客户进行期货买卖

　　Ⅲ.申请日前12个月各项风险指标符合规定标准

　　Ⅳ.证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：IB制度起源于美国;根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务;证券公司申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。

　　第5题：下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，正确的是( )。

　　Ι.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

　　Ⅱ.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

　　Ⅲ.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

　　Ⅳ.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

　　A.Ι、 Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：Ⅱ项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

　　第6题：下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，正确的是( )。

　　Ι.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险

　　Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　Ⅲ.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　Ⅳ.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　A.Ι、Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：Ⅳ项说法错误，应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”。

　　第7题：中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括( )。

　　Ι.证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人的任职机构、职务

　　Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 Ⅳ.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析： 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：(1)变更登记申请报告。(2)证券业执业证书。(3)保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明。(4)新任职机构出具的接收函。(5)新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字。(6)中国证监会要求的其他材料。

　　第8题： 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，正确的是( )。

　　Ι.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　Ⅱ.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　Ⅲ.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　Ⅳ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故Ⅱ项说法错误。

　　第9题：有关权证的行权比例，下列表述错误的是( )。

　　Ι.是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格 Ⅱ.标的证券发生除息的，行权比例应作调整

　　Ⅲ.标的证券发生除权的，行权比例应作调整 Ⅳ.标的证券发生除权的，行权比例不做调整

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅲ

　　C.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格;发生除权的，行权比例应作调整，除息的不调整。

　　第10题：下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是( )。

　　Ι.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　Ⅱ.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　Ⅳ.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

　　A.Ι、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ι、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ι、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析： 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中，国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故Ⅳ说法错误。