第1题：国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　正确答案：B

　　解析：国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起 30 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　第2题：国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案：C

　　解析：国务院证券监督管理机构对证券公司对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　第3题：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司( )以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　正确答案：D

　　解析：任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司 5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

　　第4题：申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　正确答案：C

　　解析：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

　　第5题：个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。

　　A.证监会

　　B.证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.国务院证券监督管理机构

　　正确答案：B

　　解析：个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。

　　第6题：下列说法错误的是( )

　　A.未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。

　　B.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15 日内向协会进行离职备案。

　　C.投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

　　D.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作 E.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

　　正确答案：B

　　解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10 日内向协会进行离职备案。

　　第7题：有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

　　A.合规负责人

　　B.合规部

　　C.证券安全监管负责人

　　D.监事会

　　正确答案：A

　　解析：《证券公司监督管理条例》第23条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　第8题：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：B

　　解析：证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

　　第9题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案：D

　　解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　第10题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制( )。

　　A.股权控制关系变动书

　　B.股权控制关系结构图

　　C.详式权益变动报告书

　　D.简式权益变动报告书

　　正确答案：C

　　解析：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详式权益变动报告书。