第1题：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　正确答案：A

　　解析：期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　第2题：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　正确答案：C

　　解析：国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起 45 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　第3题：期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务( )年以上的经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：B

　　解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。

　　第4题：取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 ( )个月后自动失效。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　正确答案：B

　　解析：取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 18 个月后自动失效。

　　第5题：对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：B

　　解析：对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　第6题：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起( )个工作日内审核完毕。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：D

　　解析：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起二十个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。

　　第7题：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：B

　　解析：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第8题：证券账户注册资料的查询需填写( )。

　　A.自然人证券账户注册申请表

　　B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

　　C.机构证券账户注册申请表

　　D.证券账户注册资料查询申请表

　　正确答案：D

　　解析：证券账户注册资料的查询需由客户本人填写证券账户注册资料查询申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。

　　第9题：客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A.《证券交易委托代理协议》

　　B.《风险揭示书》

　　C.《客户资金存管合同》

　　D.《买者自负承诺函》

　　正确答案：C

　　解析：客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》(均一式两份)，以及《客户资金存管合同》(一式三份)等文件。

　　第10题：柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的( )。

　　A.委托单

　　B.成交单

　　C.交割单

　　D.预留凭证

　　正确答案：A

　　解析：工作人员核对委托单与成交单是否相符。无误则打印交割单，并将交割单交客户;若不相符，则核对委托柜保存的委托单。