第1题：

　　申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　正确答案：C

　　答疑：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

　　第2题：

　　个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。

　　A.证监会

　　B.证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.国务院证券监督管理机构

　　正确答案：B

　　答疑：个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向中国证券业协会提交申请。

　　笔记：无

　　第3题：

　　下列说法错误的是( )

　　A.未通过年检的人员，协会注销其投资主办人资格，并将相关情况记入从业人员诚信档案。

　　B.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在15 日内向协会进行离职备案。

　　C.投资主办人从事投资管理活动应当遵循专业审慎的原则

　　D.投资主办人不得进行内幕交易、操纵证券价格等损害证券市场秩序的行为，或其他违反规定的操作 E.投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务

　　正确答案：B

　　答疑：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10 日内向协会进行离职备案。

　　第4题：

　　期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务( )年以上的经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：B

　　答疑：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。

　　第5题：

　　取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 ( )个月后自动失效。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　正确答案：B

　　答疑：取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 18 个月后自动失效。

　　第6题：

　　对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：B

　　答疑：对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。

　　第7题：

　　对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起( )个工作日内审核完毕。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：D

　　答疑：对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起二十个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人，协会驳回申请并说明理由。

　　第8题：

　　证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：B

　　答疑：证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第9题：

　　取得证券从业资格的人员一般通过( )申请执业证书。

　　A.机构

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证监会

　　正确答案：A

　　答疑：取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书。

　　第10题：

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 ( )年内不受理其执业证书申请。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：C

　　答疑：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在 3 年内不受理其执业证书申请。

　　第11题：

　　发行人在持续督导期间，可转换公司债券之日起( )个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　正确答案：B

　　答疑：发行人在持续督导期间，可转换公司债券之日起 12 个月内累计 50%以上资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3 个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。

　　第12题：

　　申请证券执业证书的申请人不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起( )日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　正确答案：C

　　答疑：申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起三十日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起三十日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

　　第13题：

　　个人申请保荐代表人资格，要求具备( )年以上保荐相关业务经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：C

　　答疑：个人申请保荐代表人资格，应当具备 3 年以上保荐相关业务经历。

　　第14题：

　　对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：B

　　答疑：协会以外主体做出的、符合本办法第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起十个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第15题：

　　证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案：C

　　答疑：证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。