第16题：

　　公司申请公司债券上市交易的，公司债券的期限应当为( )以上。

　　A.六个月

　　B.一年

　　C.三年

　　D.五年

　　正确答案：B

　　答疑：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为一年以上;公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　第17题：

　　公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求( )。

　　A.不少于人民币一千万元

　　B.不少于人民币三千万元

　　C.不少于人民币五千万元

　　D.不少于人民币一亿元

　　正确答案：C

　　答疑：公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：公司债券的期限为一年以上;公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　第18题：

　　公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送( )。

　　A.季度报告

　　B.上一年年度报告

　　C.财务会计报告

　　D.中期报告

　　正确答案：D

　　答疑：公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。

　　第19题：

　　上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在( )起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.每一会计年度的上半年结束之日

　　B.每一会计年度中期结束之日

　　C.每一会计年度下半年结束之日

　　D.每一会计年度结束之日

　　正确答案：D

　　答疑：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　第20题：

　　持有公司( )以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　正确答案：A

　　答疑：持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

　　第21题：

　　下列说法错误的是( )。

　　A.上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息

　　C.上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息

　　D.上市公司营业用主要资产的一次抵押20%的为证券交易内幕信息

　　正确答案：D

　　答疑：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十的为证券交易内幕信息。

　　第22题：

　　要约收购的期限不得少于( )。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　正确答案：D

　　答疑：要约收购的期限不得少于30日，并不得超过60日(30≤X≤60)。

　　第23题：

　　投资者持有上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依法进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后( )日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　A.二

　　B.三

　　C.五

　　D.十

　　正确答案：A

　　答疑：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　第24题：

　　以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　正确答案：A

　　答疑：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　第25题：

　　发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案：C

　　答疑：发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起3 年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　第26题：

　　设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求( )。

　　A.不低于五千万元人民币

　　B.不低于一亿元人民币

　　C.不低于三亿元人民币

　　D.不低于五亿元人民币

　　正确答案：B

　　答疑：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　第27题：

　　下列说法错误的是( )。

　　A.基金合同应当约定基金的运作方式

　　B.基金运作方式除封闭式、开放式外，还可以采用其他方式

　　C.封闭式基金份额持有人在基金合同期限内不得赎回基金

　　D.开放式基金份额总额固定

　　正确答案：D

　　答疑：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

　　第28题：

　　基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　正确答案：A

　　答疑：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款。

　　第29题：

　　擅自从事基金托管业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上( )万元以下罚款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3;50

　　D.5;50

　　正确答案：A

　　答疑：未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。

　　第30题：

　　证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.50%

　　正确答案：C

　　答疑：证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。