1、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案： B

　　解析：奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。

　　2、证券投资基金()。

　　A、收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

　　B、是直接投资工具

　　C、所筹集资金主要投向实业

　　D、不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要

　　正确答案： A

　　解析：基金是间接投资工具，所筹集资金主要投向有价证券，能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要。

　　3、证券法所调整的有价证券不包括()。

　　A、股票

　　B、企业债券

　　C、证券衍生品种

　　D、汇票

　　正确答案： D

　　解析：证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

　　4、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。

　　A、保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

　　B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　D、保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　正确答案： D

　　解析：D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　5、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。

　　A、现金股息

　　B、股票股息

　　C、财产股息

　　D、负债股息

　　正确答案： B

　　解析：股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。

　　6、证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由()。

　　A、客户自行承担

　　B、证券公司承担

　　C、客户和证券公司共同承担

　　D、客户和证券公司按比例承担

　　正确答案： A

　　解析：券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　7、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。

　　A、保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工

　　B、未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　C、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　D、务

　　正确答案： D

　　解析：D项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　8、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是()。

　　A、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

　　B、证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

　　D、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

　　正确答案： A

　　解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

　　9、按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

　　A、债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B、封闭式基金与开放式基金

　　C、成长型基金与收入型基金

　　D、契约型基金与公司型基会

　　正确答案： B

　　解析：基金按运作方式不同，分为封闭式基金与开放式基金。

　　10、协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起()工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

　　A、5 个

　　B、7 个

　　C、10 个

　　D、15 个

　　正确答案： C

　　解析：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统;协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。