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2020年证券从业资格考试法律法规考前冲刺练习及答案10

来源 :中华考试网 2020-10-30

  16. 照《中华人民共和国证券投基金法》2015年 4月 24日修订)规定,我国的证券投资基金可投资于( )

  ①上市交易的股票

  ②上市交易的债券

  ③国务院证券监督管理机构规定的其他证券

  ④任意证券的衍生品

  A. ③④

  B. ②③

  C. ③④

  D. ②③④

  17. 国性社会保障基金,是由( )构成,是国家社会保障储备基金。

  ①中央财政预算拨款

  ②国有资本划转

  ③基金投资收益

  ④以国务院批准的其他方式筹集的资金

  A. ③④

  B. ②③

  C. ③④

  D. ②③④

  18. 会保险基金由用人单位和个人缴费构成,用于各项社会保险待遇的当期发放,具体包括( )

  ①基本养老保险基金

  ②基本医疗保险基金

  ③工商保险基金

  ④失业保险基金

  ⑤生育保险基金

  A. ②

  B. ②④

  C. ②③④

  D. ②③④⑤

  19. 于社会公益基金财产,不得用于投资的是(  )

  A. 府资助的财产

  B. 会组织捐贈的财产

  C. 人捐赠的财产

  D. 资取得的收益

  20. 照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法(征求意见稿) 规定,在下列活动中,慈善组织可以开展的投资活动是( )

  A. 买商业银行等金融机构发行发售的理财产品

  B. 非银行金融机构存款

  C. 接投资二级市场股票

  D. 资人身保险产品

  21. 人投资者投资行为的特点不包括( )

  A. 意性

  B. 业性

  C. 散性

  D. 期性

  22. 照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义,投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户(方面的契合度。

  ①财务状况

  ②风险承受水平

  ③投资目标

  ④财务需求

  ⑤知识和经验

  A. ②③

  B. ③④⑤

  C. ③④⑤

  D. ②③④⑤

  23.( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

  A. 息报送与披露制度

  B. 务许可制度

  C. 类监管制度

  D. 规管理制度

  24. 券公司的主要业务包括(  )

  ①证券承销与保荐业务

  ②证券自营业务

  ③证券资产管理业务

  ④证券监管业务

  A. ②③

  B. ③④

  C. ③④

  D. ②③④

  25. 券经纪业务包括( )

  ①通过证券交易所代理买卖证券业务

  ②委托证券业协会代理买卖证券业务

  ③证券从业人员代理买卖证券业务

  ④柜台代理买卖证券业务

  A. ②

  B. ③

  C. ③

  D. ④

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