13、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有(??)。

　　Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理

　　Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。

　　14、进入期货交易所进行期货交易的应当是()。

　　A.机构投资者

　　B.期货业协会会员

　　C.个人投资者

　　D.期货交易所会员

　　答案：D

　　解析：根据《期货交易管理条例》第24条的规定,在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。

　　15、目前,我国占基金销售市场份额最大的代销机构是()

　　A.证券公司

　　B.基金销售机构

　　C.保险公司

　　D.商业银行

　　答案：D

　　解析：商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金销售业务资格,从事基金的销售业务。目前,商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道,其中商业银行所占的市场份额最大。

　　16、下列选项中,不具有法人资格的是()

　　A.股份有限公司

　　B.子公司

　　C.分公司

　　D.有限责任公司

　　答案：C

　　解析：根据《公司法》规定,分公司不具有法人资格,其法律责任由母公司承担。

　　17、取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由()注销其从业资格。

　　A.上海交易所

　　B.中国证监会

　　C.证券业协会

　　D.深圳交易所

　　答案：C

　　解析：证券业人员主要受协会的管理,取得证券执业资格的人员,连续3年不在机构从业的,由证券业协会注销其从业资格。

　　18、证券公司申请期货业务中间介绍资格时,()客户交易结算资金第三方存管制度。

　　A.可以不采用

　　B.3个月内建立

　　C.必须已建立

　　D.不得采用

　　答案：C

　　解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　19、期货交易所负责人应由()聘任。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.财政部

　　C.期货交易所

　　D.期货业协会

　　答案：A

　　解析：根据《期货交易管理条例》第7条的规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　20、担任非公开募集基金的(),应当按规定向基金业协会举行登记职责,报告说明情况。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金份额登记机构

　　D.基金销售机构

　　答案：A

　　解析：我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制,担任韦非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度,即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。

　　21、根据我国《证券法》,证券公司的设立实行()制度。

　　A.审批

　　B.核准

　　C.备案

　　D.注册

　　答案：A

　　解析：证券公司子公司是指依照《公司法》和《证券法》设立,由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。同证券公司的设立制度一样,我国证券公司设立子公司同样实行审批制。

　　22、证监会任命并购重组委委员的程序不包括()。

　　A.社会公示

　　B.执行情况的核查

　　C.持股比例的审查

　　D.差额遴选

　　答案：C

　　解析：中国证监会依照公开、公平、公正的原则,按照行业自律组织或者相关主管单位推荐、社会公示、执业情况核查、差额遴选、中国证监会聘任的程序选聘并购重组委委员。

　　23、证券公司资产管理业务与本公司业务产生合规的关联交易时,应遵循()原则。

　　A.公开、公平、公正

　　B.客户利益优先

　　C.公平、公正

　　D.平等、自愿

　　答案：C

　　解析：证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。

　　24、《证券法》关于股份有限公司股票申请上市的要求中规定,拟上市公司股本总额不少于人民币()。

　　A.10000万元元

　　B.5000万元

　　C.3000万元

　　D.2000万元

　　答案：C

　　解析：股份有限公司申请股票上市,发行人符合下列条件:①最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;②最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元;或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿③发行前股本总额不少于人民币3000万元最近一期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%;⑤最近一期未不存在未弥补亏损。

　　25、委托证券买卖中委托人的义务不包括()。

　　A.不得将本人的证券账户交给他人使用

　　B.按规定缴存费用

　　C.履行清算交割义务

　　D.按规定报告参与证券交易的目的

　　答案：C

　　解析：证券证券买卖中委托人即投资人,履行清算交割由受托人完成。

　　26、基金管理公司的督察长由()聘任

　　A.基金经营所在地证监局

　　B.中国证监会

　　C.基金管理公司董事会

　　D.基金管理公司总经理

　　答案：C

　　解析：基金管理公司的督察长是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。督察长负责组织指导公司监察稽核工作,同时全面落实负责监察稽核部门的监察稽核和风险控制工作。

　　27、客户参与证券公司资产管理业务,()

　　A.客户应独立承担投资风险

　　B.客户可以按合同约定取得最低收益

　　C.客户可以与证券公司约定取得最低收益

　　D.客户可以按合同约定获得本金保障

　　答案：A

　　解析：证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险。

　　28、根据《公司法》,()清理公司财产,编制资产负债表和财产清单后,应制定清算方案。

　　A.股东会或股东大会

　　B.清算组

　　C.财政部

　　D.董事会

　　答案：B

　　解析：清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算方案,并报股东会、股东大会或者人民法院确认。