Ⅰ.证券交易所不得直接或间接从事的事项有(　　)等。

　　Ⅰ.新闻出版业Ⅱ.为他人提供担保

　　Ⅲ.以营利为目的的业务Ⅳ.履行对会员进行监管的职能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　2.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

　　Ⅱ.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

　　Ⅲ.中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

　　Ⅳ.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的.临时代办机构应在被指定之日起

　　30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　3.根据有关规定，如果(　　)是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

　　Ⅰ.公司生产经营的外部条件发生重大变化

　　Ⅱ.公司的董事发生变动

　　Ⅲ.公司申请破产的决定

　　Ⅳ.公司实施股票再融资

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.证券经纪商在收到客户委托后，应对(　　)进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容

　　Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际资金余额

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列属于自营业务经营风险的有(　　)。

　　Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

　　Ⅱ.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

　　Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

　　Ⅳ.由于管理不善而使自营业务受到损失

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　6.招股说明书摘要的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人在招股说明书摘要的显要位置作出的声明

　　Ⅱ.本次发行概况

　　Ⅲ.募集资金运用

　　Ⅳ.重大事项提示

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　7.下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内.上市公司应当公布股东大会决议

　　Ⅱ.上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后.应当在两个工作日内予以公告

　　Ⅲ.证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知

　　Ⅳ.上市公司决定撤回证券发行申请的.应当在撤回申请文件的两个工作日予以公告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　8.对公司债券发行的监管主体主要有(　　)。

　　Ⅰ.发行人Ⅱ.保荐机构

　　Ⅲ.债券受托管理人Ⅳ.中介机构

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.资产支持证券的承销机构应为金融机构，其应具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币

　　Ⅱ.具有较强的债券分销能力

　　Ⅲ.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

　　Ⅳ.最近2年内没有重大违法、违规行为

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.当收购人取得被收购公司的股份达到5%但未超过20%时，应当披露的信息有(　　)。

　　Ⅰ.投资者及其一致行动人的姓名、住所

　　Ⅱ.上市公司的名称，股票的种类、数量、比例

　　Ⅲ.权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

　　Ⅳ.持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.招股说明书应在财务会计信息及管理层讨论与分析章节中(　　)。

　　Ⅰ.结合市场发展、行业竞争状况、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况.分析说明公司的资产周转能力

　　Ⅱ.披露最近3年及1期流动比率、速动比率、资产负债率、息税折旧摊销前利润及利息保障倍数的变动趋势

　　Ⅲ.披露经常性关联交易及偶发性关联交易的相关内容

　　Ⅳ.披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产减值准备提取情况是否与资产质量实际状况相符

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　12.证券业从业人员申请执业证书的程序是(　　)。

　　Ⅰ.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表。连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构

　　Ⅱ.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查.电子

　　申请表提交协会

　　Ⅲ.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料.协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢ

　　13.证券公司只能接受(　　)期货公司的委托从事介绍业务。

　　Ⅰ.有重大影响的Ⅱ.全资拥有的

　　Ⅲ.控股的Ⅳ.被同一机构控制的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ1W

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.下列选项中属于内幕信息的有(　　)。

　　Ⅰ.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　Ⅱ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

　　Ⅲ.公司分配股利或增资计划

　　Ⅳ.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　15.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”

　　Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定

　　Ⅲ.要设定特定的投资目标

　　Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　16.当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.调整标的证券标准或范围Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率

　　Ⅲ.调整融资、融券保证金比例Ⅳ.调整维持担保比例

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.从基金的类型来看，基金一般可以分为(　　)。

　　Ⅰ.成长型投资基金Ⅱ.收入型基金

　　Ⅲ.开放式基金Ⅳ.封闭式基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　18.证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括(　　)。

　　Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

　　Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

　　Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　19.深圳证券交易所，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　　)为连续竞价时间。

　　Ⅰ.9：15～9：25Ⅱ.9：30～11：30

　　Ⅲ.13：00～14：57Ⅳ.14：57～15：00

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　20.目前，我国债券质押式回购交易可在(　　)进行。

　　Ⅰ.上海证券交易所Ⅱ.深圳证券交易所

　　Ⅲ.场外交易市场Ⅳ.全国银行间同业拆借中心

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ