第1题、因国有，股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　A、[10% ]

　　B、[20% ]

　　C、[30% ]

　　D、[50%]

　　正确答案： C

　　解析：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。

　　第2题、我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须实缴货币资本。

　　A、3000万元

　　B、5000万元

　　C、1亿元

　　D、2亿元

　　正确答案： C

　　解析：我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于1亿元人民币，且必须实缴货币资本。

　　第3题、公司债券的利率比相同期限政府债券的利率高，这是对()的补偿。

　　A、经营风险

　　B、通货膨胀风险

　　C、利率风险

　　D、信用风险

　　正确答案： D

　　解析：考察证券投资风险。

　　第4题、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　A、每半年

　　B、每一年

　　C、每两年

　　D、每月

　　正确答案： A

　　解析：证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　第5题、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。

　　A、公平

　　B、公正

　　C、公开

　　D、同股同价

　　正确答案： C

　　解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。

　　第6题、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()内向中国证券业协会进行离职备案。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正确答案： A

　　解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。

　　第7题、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正确答案： C

　　解析：证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

　　第8题、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所)罚金得(。

　　A、2;1倍以上3倍以下

　　B、5;1倍以上5倍以下

　　C、3;2倍以上4倍以下

　　D、5;3倍以上10倍以下

　　正确答案： B

　　解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条的规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

　　第9题、股份公司以新增发的股票或一部分库存股票作为股息，称之为()。

　　A、现金股息

　　B、股票股息

　　C、财产股息

　　D、负债股息

　　正确答案： B

　　解析：股票股息是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金派发给股东。

　　第10题、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A、按月

　　B、按年

　　C、随时

　　D、定期

　　正确答案： D

　　解析：资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　第11题、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

　　A、3000;6000

　　B、3000;5000

　　C、2000;6000

　　D、2000;5000

　　正确答案： A

　　解析：公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

　　第12题、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。

　　A、金融机构

　　B、政府机构

　　C、企业

　　D、事业单位

　　正确答案： A

　　解析：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管

　　第13题、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其()。

　　A、民事责任

　　B、刑事责任

　　C、法律责任

　　D、经济责任

　　正确答案： B

　　解析：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　第14题、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

　　A、修正股价平均数

　　B、加权股价平均数

　　C、简单算术股价平均数

　　D、几何加权法

　　正确答案： A

　　解析：道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

　　第15题、看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。

　　A、协定价格

　　B、未来价格

　　C、市价

　　D、公允价格

　　正确答案： A

　　解析：此题考查对看跌期权的理解。