1、下列不属于基金管理人义务的是()。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册，记录15年以上

　　D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　正确答案： A

　　解析：基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基2)金资及时产。(、足额向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报,及时告公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规走的其他职责。"

　　2、下列选项中，不属于基金管理人义务的是()。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D、计算并公告基金资产;净值及每一基金单位资产净值

　　正确答案： A

　　解析：基金管理人的义务主要有1：)按照(基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产2)及时。(、足额向基金持有人支付基金改益。(3)保存基金的会计账册记录15年以上)编制。(基金4财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位基金净值。(6)基金契约规定的其他职责。

　　3、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

　　A、个人

　　B、期货交易

　　C、期货结算

　　D、期货保证金

　　正确答案： C

　　解析：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。

　　4、下列属于自益权的是()。

　　A、股东大会召集请求权

　　B、提起诉讼权

　　C、公司事务的知情权

　　D、股份转让权

　　正确答案： D

　　解析：自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

　　5、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

　　A、甲因抢动罪被判处3年有期现刑徒刑罚执,行完筚已经5年

　　B、乙公司净资产占实收资本的35% "

　　C、丙因做生意亏本欠别,人5万元已经到期，至今不能清偿"

　　D、中国证监会规定的其他条件

　　正确答案： C

　　解析：有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构规定。

　　6、按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在()

　　A、接受代销金融产品的委托后

　　B、接受代销金融产品的委托前

　　C、向客户推荐金融产品

　　D、为客户提供产品咨询服务

　　正确答案： B

　　解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。

　　7、背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

　　A、金融管理秩序和客户的合法权益

　　B、复杂客体

　　C、个人和单位

　　D、特殊客体

　　正确答案： A

　　解析：背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项益正确，。

　　8、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。

　　A、经中国证监会核定为综合类证券公司

　　B、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　C、净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

　　正确答案： C

　　解析：证券公司从事客户资产管理业务,应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　9、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。

　　A、客户信用资金台账

　　B、融券专用证券账户

　　C、客户信用证券账户

　　D、客户信用资金账户

　　正确答案： B

　　解析：融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。

　　10、证券交易的特征主要表现为。()

　　A、流动性、收益性和风险性

　　B、流动性、安全性和收益性

　　C、收益性、安全性和风险性

　　D、流动性、安全性和风险性

　　正确答案： A

　　解析：证券交易的待要表现为流动性、收益性和风险性

　　11、证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査,()向中国证监会派出机构报送合规检査报告。

　　A、每半年

　　B、每一年

　　C、每两年

　　D、每月

　　正确答案： A

　　解析：证券公司开展中间介绍,时应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

　　12、上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，给予警告，可以并处以()的罚款。

　　A、三万元以上十万元以下

　　B、五万元以上二十万元以下

　　C、十万元五十万元以下

　　D、三万元以上二十万元以下

　　正确答案： A

　　解析：上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入,给予警告 ，可以并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　13、注册登记为证券投资顾问或证券分析师的,人员不会在证券业协会网站公示的信息是()。

　　A、所在机构

　　B、执业证书编号

　　C、身份证号

　　D、从事证券投资咨询业务类型

　　正确答案： C

　　解析：注册登记为证券投资顾问或证券分忻师的,人员其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　14、下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。

　　A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代书、代办人的有效身份证明文件及复印件 "

　　B、客户本人填写自然人证券账户注册申淸表,并提交本人有效身份证明文件及复印件"

　　C、⒖突钚椿怪と嘶ё⒉嵘昵氡恚⑻峁┯行矸葜っ魑募ㄆ笠捣ㄈ擞抵凑栈蜃⒉岬羌侵な椋┘案从〖蚣痈欠⒅せ厝啡险碌母从〖⒕烊擞行矸葜っ魑募案从〖

　　D、、客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册登记表

　　正确答案： C

　　解析：A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容;D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。

　　15、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

　　A、已对委托人披露的文件进行核査，确信披露文件的内容与格式符合要求 "

　　B、有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核査机构审査,并同意出具此专业意见"

　　C、已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D、指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　正确答案： D

　　解析：A、 B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容,D项属于财务顾问配合中国证监会工作的内容。