11、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ申请报告Ⅱ证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明Ⅲ证券业执业证书Ⅳ工作情况说明

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　解析：申请报告、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明、证券业执业证书都是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书;从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明;保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。故选D

　　12、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。Ⅰ.收购债权Ⅱ.弥补客户的交易结算资金Ⅲ.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查Ⅳ.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　解析：《证券公司风险处置条例》第五十三条规定，A、B、C三项均属于证券投资者保护基金管理机构的职权。D项属于证券监督管理机构的职权。

　　13、下列不属于基金管理人后台部门的是()。Ⅰ.清算部门Ⅱ.投资部门Ⅲ.研究部门Ⅳ.产品研发部门

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　解析：后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。

　　14、下列不属于基金份额登记机构主要职责的是()。Ⅰ.代理发放红利Ⅱ.基金交易确认Ⅲ.建立并管理投资人基金份额账户Ⅳ.基金投资运作管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　解析：基金份额登记机构应当确保基金份额的登记过户、村官和结算业务处理安全、准确、及时、高效。主要职责包括：①建立并管理投资人基金份额账户;②负责基金份额的登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥登记代理协议规定的其他职责。

　　15、关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，陈述正确的是()。Ⅰ.基金市场竞争加剧Ⅱ.基金行业分散趋势突出Ⅲ.快速发展，市场地位和影响不断提高Ⅳ.开放式基金成为主流产品

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：行业集中趋势突出。

　　16、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。Ⅰ.银行存款Ⅱ.购买国债Ⅲ.购买中央银行债券Ⅳ.购买中央级金融机构发行的金融债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　17、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是()。Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备Ⅱ.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力Ⅲ.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息Ⅳ.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力.不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

　　18、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则包括()。Ⅰ.全面性原则Ⅱ.及时性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.基金销售机构利益优先原则

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　解析：基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：①投资人利益优先原则;②全面性原则;③客观性原则;④及时性原则。

　　19、下列有关ETF申购赎回原则的表述，正确的是()。Ⅰ.场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价Ⅱ.场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式Ⅲ.场外申购赎回采用现金申购、份额赎回的方式Ⅳ.申购和赎回申请提交后可以撤销

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　解析：申购和赎回申请后提交后不得撤销.

　　20、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是()。Ⅰ应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ不得提供虚假、误导性信息Ⅲ不得采取不正当竞争手段开展业务Ⅳ按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　A、ⅠⅡⅢⅣ

　　B、ⅢⅣ

　　C、ⅠⅡⅣ

　　D、ⅠⅡⅢ

　　正确答案： D

　　解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。