参考答案及解析：

　　1.D【解析】参考《证券发行与承销管理办法》第三十二条规定。

　　2.D【解析】证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　3.D【解析】证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

　　4.D【解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

　　5.D【解析】证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息.不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　6.D【解析】证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　7.D【解析】证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

　　8.D【解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

　　9.D【解析】参考《证券公司风险处置条例》第三十条规定。

　　10.D【解析】证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　11.D【解析】证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

　　12.D【解析】证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为.证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

　　13.D【解析】证券交易对象是委托合同中的标的物.即委托的事项或交易的对象。

　　14.D【解析】证券交易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

　　15.D【解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

　　16.D【解析】证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。

　　17.C【解析】证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会的融资融券业务合同。

　　18.D【解析】证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

　　19.D【解析】证券账户注册资料的查询包括：(1)自然人申请查询。(2)法人申请查询。(3)经办人查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。(4)复核员实时复核并在申请表单上签章后，将资料交还经办人;经办人将有效身份证明原件交还客户，其余资料留存。(5)经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人。

　　20.D【解析】证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

　　21.D 【解析】直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的.负债期限不得超过12个月.负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

　　22.D 【解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　23.D【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　24.D【解析】自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。

　　25.C【解析】证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

　　26.D【解析】自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利，即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利，包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。

　　27.C【解析】根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十一条规定，客户融资买入证券的，应当以买券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金。

　　28.D 【解析】通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。故本题选D。

　　29.C【解析】证券公司应当按照证券投资基金的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

　　30.D【解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二务规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。