1.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.税务登记证Ⅳ.发起人协议

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　2.下列选项中，属于期货公司设立条件的有(　　)。

　　Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元

　　Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录

　　Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度

　　Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　3.根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔

　　Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　4.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有(　　)。

　　Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明

　　Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查

　　Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查

　　Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有(　　)。

　　Ⅰ.减少公司注册资本

　　Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.将股份奖励给本公司职Ⅰ

　　Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份的

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有(　　)。

　　Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.总经理

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　7.有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有(　　)。

　　Ⅰ.取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书

　　Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记

　　Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告

　　Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　8.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于(　　)。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.债券型证券投资基金

　　Ⅲ.股票型证券投资基金Ⅳ.上市企业债券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.100元标准券为1手

　　Ⅱ.计价单位为每百元资金到期年收益

　　Ⅲ.申报价格最小变动单位为o.005元或其整数倍

　　Ⅳ.单笔申报最大数量不超过1万手

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　10.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立(　　)。

　　Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.融资专用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　11.下列属于股票应当载明的事项的有(　　)。

　　Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司成立F1期Ⅲ.股票种类Ⅳ.股票编号

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.在(　　)情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

　　Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ.收取客户应当归还的资金

　　Ⅲ.收取客户应当支付的利息Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　13.证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行(　　)。

　　Ⅰ.征信Ⅱ.评估Ⅲ.审批Ⅳ.质押

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　14.全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有(　　)。

　　Ⅰ.自主报价Ⅱ.格式化询价Ⅲ.确认成交Ⅳ.格式化报价

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　15.证券公司客户资产管理业务主要包括(　　)。

　　Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ