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2020年证券从业资格考试法律法规冲刺练习及答案(六)

来源 :中华考试网 2020-08-15

  1.我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由(  )复核。

  A.中国证监会

  B.基金发起人

  C.证券交易所

  D.基金托管人

  2.(  )应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。

  A.基金管理公司的董事会及董事

  B.基金管理公司的监事会及监事

  C.基金管理公司总经理

  D.基金管理公司风险控制委员会

  3.以下不属于基金年度报告披露的持有人信息主要是(  )。

  A.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

  B.机构投资者持有的基金份额及占总份额的比例

  C.持有人户数、户均持有基金份额

  D.个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

  4.我国基金市场的监管主体是(  )。

  A.中国证监会

  B.中国银监会

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

  5.根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的(  )。

  A.20%

  B.15%

  C.10%

  D.5%

  6.初次进行H股时须进行(  ).这对于新股认购和H股上市后在二级市场的表现都有积极的意义。

  A.国内路演

  B.国外路演

  C.国际路演

  D.国内国外同时路演

  7.(  )是指上市公司高管人员,控股股东、实际控制人和行政审批部门的知情人员,利用工作之便在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前.泄露信息或利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

  A.后台交易

  B.内幕交易

  C.违规交易

  D.暗箱交易

  8.在基金管理公司中主要由(  )承担基金的投资运作职责。

  A.投资决策委员会

  B.主管投资的副总经理

  C.投资管理人员

  D.基金经理

  9.公司章程的基本特征不包括(  )。

  A.法定性

  B.真实性

  C.公平性

  D.自治性

  10.期货交易所违反规定收取保证金的.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分.处(  )罚款。

  A.1万元以上5万元以下

  B.1万元以上10万元以下

  C.5万元以上10万元以下

  D.5万元以上20万元以下

  11.诚信信息中奖励信息的效力期限为(  )年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

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  12.下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中,错误的是(  )。

  A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则。明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

  B.证券公司与期货公司应当集中经营.不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

  C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定。指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

  D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员的业务资格的业务人员从事介绍业务

  13.证券公司代销金融产品时,下列行为被允许的是(  )。

  A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品

  B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

  C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作

  D.与客户分享投资收益、分担投资损失

  14.基金托管人在基金信息披露方面的主要职责是(  )。

  A.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责

  B.编制月报、基金公告等各类临时报告

  C.复核信息披露文件.维护基金当事人尤其基金份额持有人的权益

  D.编制季报、年报等各类定期报告

  15.在中国,(  )承担基金行业的自律管理职责。

  A.证监会

  B.证券投资基金业协会

  C.基金公司会员部

  D.证券交易所

  16.根据《证券投资基金运作管理办法》的有关规定,如果基金的名称中显示了投资方向的,则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(  )。

  A.90%

  B.80%

  C.70%

  D.60%

  17.基金评价机构应加入(  ),并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

  A.基金行业协会

  B.中国证监会

  C.中国证监会派出机构

  D.工会

  18.收购要约的期限为(  )。

  A.30~45日

  B.30~60日

  C.30~75日

  D.60~90日

  19.行政重组未完成的,经批准可以延长,但延长期限最长不得超过(  )个月。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

  20.在基金整个运作过程中,起核心作用的是(  )。

  A.中国证监会基金部

  B.基金托管人

  C.中国证券业协会基金业委员会

  D.基金管理人

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