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2020年证券从业资格考试法律法规冲刺练习及答案(五)

来源 :中华考试网 2020-08-14

  1、按运作方式不同,证券投资基金可分为()。

  A、债券基金、股票基金与货币市场基金

  B、封闭式基金与开放式基金

  C、成长型基金与收入型基金

  D、契约型基金与公司型基金

  正确答案: B

  解析:按运作方式不同,证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

  2、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为()人民币。

  A、50万元

  B、100万元

  C、200万元

  D、500万元

  正确答案: B

  解析:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,要求有100万元人民币以上的注册资本。

  3、如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率()。

  A、会大体保持相对稳定的关系

  B、不相关

  C、相等

  D、不相等

  正确答案: A

  解析:如果市场是有效的,则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。

  4、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项,属于()行为。

  A、提供虚假财务会计报告罪

  B、欺诈发行股票、债券罪

  C、内幕交易

  D、操纵市场

  正确答案: A

  解析:上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项,属于提供虚假财务会计报告罪行为。

  5、公司债券利息支出属于公司的()。

  A、营销经费

  B、利润

  C、费用范围

  D、直接成本

  正确答案: C

  解析:债券利息是公司的固定支出,属于费用范围。

  6、某股份公司发行股票1000万股,每股面额为1元,发行价格5元/股,则每股代表公司净资产()的着所有权。

  A、千分之一

  B、千万分之一

  C、千分之五

  D、千万分之五

  正确答案: B

  解析:每股所占净资产比重=1/1000万=千万分之一。

  7、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  A、5;5

  B、5;10

  C、10;5

  D、10;10

  正确答案: B

  解析:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  8、发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用()方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

  A、包销

  B、代销

  C、经销

  D、传销

  正确答案: B

  解析:发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用包销方式的,应当明确包销责任;采用代销方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

  9、在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的()。

  A、简单算术股价指数相对法

  B、简单算术股价指数综合法

  C、拉斯贝尔加权指数

  D、派许加权指数

  正确答案: A

  解析:简单算术股价指数中的相对法是先计算样本股的个别指数,再加总求出算术平均数。

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  10、证券交易所上市证券的登记、存管由()集中完成。

  A、证券交易所

  B、证券登记结算机构

  C、证券业协会

  D、证监会

  正确答案: B

  解析:证券交易所上市证券的登记和存管由证券登记结算机构集中完成。

 

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