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2020年证券从业资格考试法律法规提升习题(九)

来源 :中华考试网 2020-07-29

  11、在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理不包括( )。

  A.对证券发行人的权利的行使

  B.证券发行人派发股票红利权益的处理

  C.证券发行人派发红利的处理

  D.融券交易期间权益的处理

  参考答案:B

  参考解析:B在客户融资融券期间,证券持有人的权益处理包括:①对证券发行人的权利的行使;②证券发行人派发红利的处理;③其他权益的处理;④融券交易期间权益的处理。

  12、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是( )。

  A.职务、具体职责及履行职责情况

  B.知情程度和态度

  C.专业背景

  D.个人资产数额

  参考答案:D

  参考解析:D信息披露违法责任人员的责任大小,可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系,综合分析认定:①在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。②知情程度和态度。③职务、具体职责及履行职责情况。④专业背景。⑤其他影响责任认定的情况。

  13、公司应当在( )时编制财务会计报告,并依法经会计师事务所审计。

  A.每半个会计年度终了

  B.每一个会计年度终了

  C.一年结束

  D.半年结束

  参考答案:B

  参考解析:B公司应当在每一个会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经会计师事务所审计。

  14、券发行与交易的“三公原则”是指( )。

  A.公正、公平、公开

  B.公信、公平、公开

  C.公共、公平、公开

  D.公正、公信、公平

  参考答案:A

  参考解析:A《中华人民共和国证券法》第三条规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。

  15、2007年11月7日,( )发布了有关证券交易委托代理协议的指引,要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。

  A.中国证券业协会

  B.中国证监会

  C.中国证券登记结算公司

  D.上海证券交易所与深圳证券交易所联合

  参考答案:A

  参考解析:A2007年11月7日,中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引,要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。《证券交易委托代理协议(范本)》的内容包括:双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

  16、下列人员中,( )有权对上市公司的定期报告签署书面确认意见。

  A.董事和高级管理人员

  B.监事会主席

  C.董事和监事

  D.董事长

  参考答案:A

  参考解析:A根据《证券法》第六十八条规定,上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。

  17、销售机构的从业人员销售证券投资基金的禁止行为不包括( )。

  A.私自泄漏基金的证券买卖信息

  B.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

  C.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

  D.利用销售适用性在基金销售过程中引导客户

  参考答案:D

  参考解析:D基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有:①违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息;②在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送;③利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利;④挪用基金投资者的交易资金和基金份额;⑤在基金销售过程中误导客户;⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。

  18、在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为( )。

  A.直接行为人

  B.直接负责的主管人员

  C.企业

  D.个人

  参考答案:B

  参考解析:B董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系,包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责,组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

  19、根据我国《公司法》,关于公司章程制定的说法,错误的是( )。

  A.有限责任公司章程由股东共同制定

  B.国有独资公司章程必须由国有资产监督管理机构制定

  C.发起设立的股份有限公司章程由发起人共同制定

  D.募集设立的股份有限公司,发起人制定的章程必须经过创立大会确认

  参考答案:B

  参考解析:B本题所要考核的知识点是公司章程的制定。选项B,根据《公司法》第六十一、第六十六条规定:“国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定,或者由董事会制定报国有资产监督管理机构批准。”选项A,根据《公司法》第二十三条规定:“设立有限责任公司应当具备的条件之一即是股东共同制定公司章程。”选项C、D,根据《公司法》第七十七条规定:“对于发起设立的股份有限公司,由全体两发起人共同制定公司章程。对于募集设立的股份有限公司,发起人制定的公司章程需要经由其他认股人参加的创立大会确认。”

  20、根据《中华人民共和国公司法》的规定,公司合并时,应在法定期限内通知债权人,该法定期限为( )。

  A.公司做出合并决议之日起10日内

  B.合并各方签订合并协议之日起10日内

  C.合并各方主管部门批准之日起10日内

  D.公司办理工商登记后10日内

  参考答案:A

  参考解析:A①公司合并、分立时,应在股东大会做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上至少公告3次;②债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自第一次公告之日起90日内,有权要求公司清偿债务或者提供担保,否则公司不得合并分立。

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