1、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款的违法行为不包括(　)

　　A.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　B.为影响期货市场行情囤积实物的

　　C.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

　　D.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　参考答案：C

　　参考解析：C单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：①单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的。②蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的。③以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的。④为影响期货市场行情囤积实物的。⑤有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。

　　2、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司不可以经营(　)。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券投资咨询业务

　　C.证券承销与保荐业务

　　D.多倍杠杆融资业务

　　参考答案：D

　　参考解析：D经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

　　3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，应给予的处罚的说法不正确的是(　)。

　　A.责令停止承销或者代理买卖

　　B.没收违法所得

　　C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　D.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　4、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(　)个交易日内报证券交易所备案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：C证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　5、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形不包括(　)。

　　A.不符合申请投资主办人注册规定的条件

　　B.被监管机构采取重大行政监管措施未满五年

　　C.未通过证券从业人员年检

　　D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　参考答案：B

　　参考解析：B有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件。②被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。③被协会采取纪律处分未满两年。④未通过证券从业人员年检。⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。⑥其他情形。

　　6、账户管理主要不包括(　)。

　　A.证券账户的合并、挂失补办

　　B.账户的开立、信息变更、注销

　　C.账户信息比对与报送

　　D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

　　参考答案：D

　　参考解析：D账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

　　7、下列关于证券构成要素的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　参考答案：D

　　参考解析：D在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

　　8、(　)确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　A.《中华人民共和国公司法》

　　B.《中华人民共和国证券法》

　　C.《中华人民共和国刑法》

　　D.《中华人民共和国证券投资基金法》

　　参考答案：A

　　参考解析：A《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

　　9、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是(　)。

　　A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

　　B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

　　C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

　　D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

　　参考答案：B

　　参考解析：B监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

　　10、证券业从业人员的禁止行为不包括(　)。

　　A.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　B.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.买卖基金产品

　　参考答案：D

　　参考解析：D证券业从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务。⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。⑦买卖法律明文禁止买卖的证券。⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。⑪中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。