11期货交易所违反规定挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予纪律处分，处(　　)罚款。

　　A.1万元以上3万元以下

　　B.1万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　【答案】C

　　【解析】根据《期货交易管理条例》，期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

　　12个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交(　　)。

　　A.有效身份证明文件

　　B.银行存款证明

　　C.资金存取密码

　　D.所在单位证明

　　【答案】A

　　【解析】证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立;资金账户应与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称一致、名实相符。

　　13客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。(　　)

　　A.证券公司;客户

　　B.客户;证券公司

　　C.证券公司;证券公司

　　D.客户;客户

　　【答案】A

　　【解析】指定商业银行须为证券公司开立客户交易结算资金汇总账户，用以客户证券交易交收资金的划付。该账户以证券公司名义开立，但其资金全部为客户所有。

　　14证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报(　　)备案。

　　A.证券交易所

　　B.公司住所地证监会派出机构

　　C.中国结算公司

　　D.中国证券业协会

　　【答案】B

　　【解析】目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内部控制机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。

　　15(　　)是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺诈发行股票、债券罪

　　【答案】D

　　【解析】欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　16下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是(　　)。

　　A.《证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　B.《证券法》规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

　　C.《证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

　　D.《证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

　　【答案】C

　　【解析】C项，根据《证券法》第二百三十四条，依照本法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库。

　　17首次公开发行股票的信息披露文件，不包括(　　)。

　　A.招股说明书及其附录和备查文件

　　B.发行公告

　　C.招股说明书摘要

　　D.承销商尽职调查报告

　　【答案】D

　　【解析】首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件;②招股说明书摘要;③发行公告;④上市公告书。

　　18关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是(　　)。

　　A.投资者面临较大的市场风险

　　B.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同

　　C.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异

　　D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点

　　【答案】B

　　【解析】创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求包括提示如下内容：①本次发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。②创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。③投资者应充分了解创业板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定。④创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。

　　19证券公司的(　　)负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

　　A.业务执行部门

　　B.业务决策机构

　　C.董事会

　　D.分支机构

　　【答案】A

　　【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

　　20证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立(　　)。

　　A.信用资金台账

　　B.信用交易担保资金账户

　　C.信用资金账户

　　D.融资专用资金账户

　　【答案】A

　　【解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为客户开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。