1.关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是( )。 A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

　　B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

　　C.合伙人以劳务出资的，应在合伙企业中载明

　　D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

　　【答案】B

　　【解析】A 选项正确，B 选项错误，合伙人以实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估(并非必须委托法定评估机构评估)。C、D 选项正确，合伙人以劳务出资的，其评估方法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中载明。

　　2.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形( )。 A.个人丧失偿债能力

　　B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

　　C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　D.执行合伙事务时有不正当行为

　　【答案】D

　　【解析】合伙人有下列情形之一的，当然退伙：(1)作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡，C 选项属于当然退伙的情形，故排除;(2)个人丧失偿债能力，A 选项属于当然退伙的情形，故排除;(3)作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产;(4)法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格;(5)合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行，B 选项属于当然退伙的情形，故排除。D 选项不属于当然退伙情形，执行合伙事务时有不正当行为属于除名退伙的情形，故符合本题要求。综上所述，A、B、C 选项不符合题意，D 选项符合题意。

　　3.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.5%

　　D.80%

　　【答案】C

　　【解析】证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定之一是：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外，C 选项符合题意。

　　4.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买( )。

　　A.国债

　　B.证券投资基金

　　C.银行存款

　　D.资产性不动产

　　【答案】D

　　【解析】证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能用于购买：(1)银行存款，C 选项正确;(2)购买国债、证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品，A 选项正确，B 选项正确;(3)购置自用不动产及中国证监会认可的其他用途。因此，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　5.下列关于私募投资基金登记备案的说法中，错误的是( )。

　　A.中国证券投资基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

　　B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力持续合规情况的认可

　　C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在 20个工作日向基金业协会报告

　　【答案】B

　　【解析】A 选项正确，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的 20 个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。B 选项错误，中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成(并非构成)对私募基金管理人投资能力持续合规情况的认可。C 选项正确，中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不作为对基金财产安全的保证。D 选项正确，私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在 20 个工作日向基金业协会报告。

　　6.《企业债券管理条例》属于( )层级的规定。

　　A.法律

　　B.部门规章

　　C.自律管理规则

　　D.行政法规

　　【答案】D

　　【解析】《企业债券管理条例》由国务院制定并颁布，属于行政法规层级的规定。

　　7.以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是( )。 A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

　　B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管

　　C.王某向董事会负责

　　D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

　　【答案】C

　　【解析】A 选项错误，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权(并非可以超出公司章程使用其职权)。B 选项错误，证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职(并非可以兼任)。C 选项正确，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。D 选项错误，证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任(并非不承担责任)。

　　8.( )是指在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份额持有人 D. 基金中介机构

　　【答案】A

　　【解析】A 选项符合题意，基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。B 选项不符合题意，基金管理人是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。基金管理人在基金运作中具有核心作用。C 选项不符合题意，基金份额持有人是指依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人，也就是基金的投资人。他们是基金资产的实际所有者，享有基金信息的知情权、表决权和收益权。基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。D 选项不符合题意，基金中介机构是指依法通过专业知识和技术服务，向委托人提供公证性、代理性、信息技术服务性等中介服务的机构。综上所述，B、C、D 选项不符合题意，A 选项符合题意。

　　9.下列选项中，说法正确的是( )。 A.取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B.参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3 年内不得参加资格考试

　　C.证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能以标的证券充抵

　　D.证券公司应建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第三道防线

　　【答案】A

　　【解析】A 选项正确，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。B 选项错误，参加资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2 年内(并非 3 年内)不得参加资格考试。C 选项错误，证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵(并非只能以标的证券充抵)。D 选项错误，证券公司应建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线(并非第三道防线)。综上所述，B、C、D 选项错误，A 选项正确。

　　10.下列说法中，正确的是( )。

　　A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

　　B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

　　C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

　　D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任

　　【答案】B

　　【解析】A 选项错误，证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等(并非由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等)。B 选项正确，证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。C 选项错误，自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金(并非可以从自营账户中提取现金)。D 选项错误，对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离(并非由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任)。