证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规测试题(六)

来源 :中华考试网 2020-06-27

  11.按联结的基础产品分类结构化金融衍生产品可分为( ) 。

  ①股权联结型产品

  ②收益保证型产品

  ③基于期权的结构化产品

  ④汇率联结型产品

  A.①②④

  B.①②③

  C.①③④

  D.①④

  12.竞价结果可能出现( )。

  ①全部成交

  ②部分成交

  ③不成交

  ④协议成交

  A.①②③④

  B.①②④

  C.①②③

  D.②③④

  13.大宗交易的申报包括( )。

  ①意向申报

  ②意愿申报

  ③成交申报

  ④固定价格申报

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.②⑤④

  14.证券交易所的主要职能包括( )。

  ①为组织公平的集中交易提供保障

  ②提供场所和设施

  ③对证券交易实行实时监控并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告

  ④对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.①②③④

  15.关于证券交易采用的计价单位,下列选项正确的有( )。

  ①债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

  ②债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”

  ③权证为“每份权证价格”

  ④债券为“每元面值债券的价格”

  A.①②

  B.②③

  C.①②③

  D.①②③④

  16.美国上市公司股票交易场所主要分为( )。

  ①全国性股票交易所

  ②另类交易系统

  ③经纪商—交易商内部撮合

  ④专业证券市场

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②④

  D.①②③④

  17.创业板市场的功能包括( )。

  ①承担风险资本的退出窗口作用

  ②优化资源配置

  ③促进产业升级

  ④提高上市企业知名度

  A.①②

  B.②③

  C.①②③

  D.①②③④

  18.关于撤单,以下说法正确的有( )。

  ①在委托未成交之前,委托人有权变更委托

  ②对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻

  ③委托成交部分不得撤单

  ④在委托未成交之前,委托人有权撤销委托

  A.①②

  B.②③

  C.①③④

  D.①②③④

  19.中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。

  ①有效实施证券公司常规监管

  ②合理配置监管资源

  ③提高监管效率

  ④促进证券公司持续规范发展

  A.①②③

  B.①③④

  C.①②③④

  D.②③④

  20.公司的剩余资产在分配给股东之前,应先支付的有( )。

  ①支付清算费用

  ②支付公司员工工资和劳动保险费用

  ③缴付所欠税款

  ④清偿公司债务

  A.①②③

  B.①③④

  C.②③④

  D.①②③④

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