11.按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的专用证券账户包括( )。

　　Ⅰ.转融通专用证券账户

　　Ⅱ.转融通担保证券账户

　　Ⅲ.转融通证券交收账户

　　Ⅳ.转融通资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有( )。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司最近 3 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　Ⅲ.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.公司治理健全，内部控制有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.委托受理手续中，证券经纪商需要审查的客户信息包括( )。

　　Ⅰ.委托人身份

　　Ⅱ.委托买入证券的代码

　　Ⅲ.委托内容

　　Ⅳ.委托卖出的实际证券数量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　14.全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于( )。

　　Ⅰ.服务对象不同

　　Ⅱ.投资者群体不同

　　Ⅲ.主要功能不同

　　Ⅳ.被监管体系不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　15.以下属于证券公司投资银行类业务的是( )。

　　Ⅰ.承销与保荐

　　Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问

　　Ⅲ.公司债券受托管理

　　Ⅳ.受托投资管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.证券公司在证券交易所开展融资融券业务的，必须( )。

　　Ⅰ.从证券交易所取得交易权限

　　Ⅱ.从中国证监会取得业务资格

　　Ⅲ.经由中国证券业协会批准

　　Ⅳ.采用结算资金第三方存管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。

　　Ⅰ.财务部门

　　Ⅱ.风险监控部门

　　Ⅲ.信息技术部门

　　Ⅳ.业务稽核部门

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　18.( )应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构

　　Ⅱ.资产评估机构

　　Ⅲ.中国人民银行

　　Ⅳ.国务院其他金融监督管理机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.证券公司应当披露( )的薪酬管理信息。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.高级管理人员

　　Ⅳ.部门负责人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　Ⅰ.发行人

　　Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.上市公司的监事

　　Ⅳ.上市公司的一般工作人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ