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2020年证券从业资格证法律法规高频考题(五)

来源 :中华考试网 2020-06-22

  第 1 题

  下列选项中,不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是( )。

  A.信息披露

  B.内幕交易

  C.操纵市场

  D.欺诈客户

  参考答案:A

  参考解析: 证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈客户、内幕交易和操纵证券市场的行为。

  第 2 题

  中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件,对保荐代表人资格的申请,自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  参考答案:D

  参考解析: 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起 45 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

  第 3 题

  发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。

  A.3 万元以上 30 万元以下

  B.5 万元以上 30 万元以下

  C.10 万元以上 30 万元以下

  D.30 万元以上 60 万元以下

  参考答案:A

  参考解析: 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 3万元以上 30 万元以下的罚款。

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  第 4 题

  直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的( )。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.40%

  参考答案:C

  参考解析: 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过 12 个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的 30%。

  第 5 题

  发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以( )的罚款。

  A.30 万元以上 50 万元以下

  B.30 万元以上 60 万元以下

  C.3 万元以上 30 万元以下

  D.3 万元以上 20 万元以下

  参考答案:B

  参考解析: 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。

  第 6 题

  财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  参考答案:B

  参考解析: 财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在 5 个 J-作日内向中国证监会报告。

  第 7 题

  通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则中国证券业协会应当自收到申请( )日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.45

  参考答案:C

  参考解析: 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请之日起 30 日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起 30 日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。

  第 8 题

  下列选项中,不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是( )。

  A.自愿原则

  B.公开原则

  C.有偿原则

  D.诚实信用原则

  参考答案:B

  参考解析: 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

  第 9 题

  下列关于利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中,错误的是( )。

  A.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券

  投资咨询业务,应当经国务院证券监督管理机构许可,取得证券投资咨询业务资格

  B.未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务

  C.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

  D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

  参考答案:A

  参考解析: 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。故选项 A说法错误。

  第 10 题

  根据我国《证券法》的规定,下列不属于公司公开发行新股的条件是( )。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.最近 3 年持续盈利,平均总资产报酬率达到 10%以上

  C.具有持续盈利能力,财务状况良好

  D.最近 3 年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

  参考答案:B

  参考解析: 根据《中华人民共和国证券法》的规定,公司公开发行新股,应当符合下列条件:①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力。财务状况良好;③最近 3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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